Содержание к диссертации
Введение
Глава 1. Научно-практические основы выявления и изучения лиц, совершивших таможенные преступления 16
1.1. Таможенные преступления: понятие и современное состояние 16
1.2. Криминалистическая характеристика свойств личности и их значение для разработки рекомендаций по выявлению и изучению лиц, совершивших преступления 28
1.3. Особенности свойств личности лиц, совершающих таможенные преступления и их значение для борьбы с таможенной преступностью 48
Глава 2. Свойства личности при выявлении таможенных преступлений 71
2.1. Использование невербальной информации при выявлении таможенных преступлений 71
2.2. Использование внешних признаков человека при выявлении контрабандного перемещения запрещенных к обороту предметов 86
Глава 3. Свойства личности в процессе расследования таможенных преступлений 97
3.1. Криминалистические основы установления преступника при совершении деяния в условиях неочевидности 97
3.2. Особенности изучения свойств личности преступника в процессе производства следственных действий 109
Заключение 135
Список использованных источников
- Криминалистическая характеристика свойств личности и их значение для разработки рекомендаций по выявлению и изучению лиц, совершивших преступления
- Особенности свойств личности лиц, совершающих таможенные преступления и их значение для борьбы с таможенной преступностью
- Использование внешних признаков человека при выявлении контрабандного перемещения запрещенных к обороту предметов
- Особенности изучения свойств личности преступника в процессе производства следственных действий
Криминалистическая характеристика свойств личности и их значение для разработки рекомендаций по выявлению и изучению лиц, совершивших преступления
В настоящее время в уголовно-правовой литературе получили широкое распространение такие понятия, как «таможенные преступления», «таможенная преступность».
На таможенные преступления как специфический вид преступлений и таможенную преступность как специфическую преступную деятельность обратили внимание после введения в действие Уголовного кодекса РФ 1996 г. , предусмотревшего уголовную ответственность за контрабанду (ст. 188 УК); незаконный экспорт или передачу сырья, материалов, оборудования, технологий, научно-технической информации, незаконное выполнение работ (оказание услуг), которые могут быть использованы при создании оружия массового поражения, вооружения и военной техники (ст. 189 УК); невозвращение на территорию РФ предметов художественного, исторического и археологического достояния народов РФ и зарубежных стран (ст. 190 УК); невозвращение из-за границы средств в иностранной валюте (ст. 193 УК); уклонение от уплаты таможенных платежей, взимаемых с организации или физического лица (ст. 194 УК РФ). Указанные преступления были помещены в гл. 22 УК РФ «Преступления в сфере экономической деятельности».
Криминалистический аспект исследования указанных преступлений связан, прежде всего, с необходимостью разработки комплексной специальной методики их расследования, которая позволяет объединить различные преступления, предусмотренные соответствующими статьями УК РФ, в единую классификационную группу на основе криминалистической классификации преступлений.
Несмотря на то, что вопросы криминалистической классификации преступлений рассматривались в работах Р.С. Белкина, А.Р. Белкина, А.Н. Васильева, И.А. Возгрина, В.К. Гавло, А.Ю. Головина, А.Н. Колисниченко, В.А. Образцова, А.В. Шмонина, Н.П. Яблокова, И.Н. Якимова и др. ученых, данное направление до сих пор остается наименее исследованным, хотя, как справедливо заметил А.Р. Белкин, с эмпирическими классификациями «мы сталкиваемся чуть ли не в каждой работе по криминалистике» .
Р.С. Белкин отмечает, что в первых работах по криминалистической методике система частных криминалистических методик строилась на основе уголовно-правовой классификации: по родам и видам преступлений. По такой схеме излагал криминалистические методики И.Н. Якимов. Вместе с тем в ряде случаев он использовал второе основание для классификаций - способ совершения преступлении . Якимов И.Н. Практическое руководство к расследованию преступлений. М., 1924. Ч. III. Двойственный принцип классификации методик расследования отдельных видов преступления сохранился и в наше время. При этом в основе системы частных криминалистических методик лежит уголовно-правовая классификация преступлений. Однако это не исключает классификации криминалистических методик по иным, в том числе и криминалистическим, основаниям. Так, И.Ф. Герасимов выделил способ совершения преступления, степень сокрытия и маскировки преступления, преступный опыт лица, совершающего преступление, место совершения преступления; А.Н. Васильев , В.А. Образцов - следственные ситуации и криминалистическую характеристику преступлений; И.А. Возгрин - место совершения преступления, личность преступника, личность потерпевшего, время, прошедшее с момента совершения преступления, и др.
Проанализировав точки зрения криминалистов по указанному вопросу, Р.С. Белкин пришел к выводу, что в основе системы частных криминалистических методик должна лежать уголовно-правовая классификация преступлений. Вместе с тем он отметил, что кроме уголовно-правовой классификации может существовать и классификация преступлений по криминалистическим основаниям, подчеркнув, что она должна строиться в основном применительно к уголовно-правовому понятию - составу преступления. Приняв состав преступления за основание для группировки криминалистических классификаций преступлений, систему последних он представил следующим образом.
Особенности свойств личности лиц, совершающих таможенные преступления и их значение для борьбы с таможенной преступностью
При выявлении таможенных правонарушений с применением профилей риска важнейшее значение имеет разработка индикаторов риска. Они указываются в приложении к профилю риска.
Анализ индикаторов риска показывает, что к ним относят: данные о перемещаемых товарах, странах их отправления, перемещении физического лица из определенных стран или регионов; наличие у лица более двух мест багажа (ручной клади); частоту пересечения границы, характер деятельности (безработный, индивидуальный предприниматель или сотрудник организации, осуществляющий свою деятельность в сфере торговли товарами, член экипажа воздушного судна, сотрудник туристического агентства и т.д.).
Наиболее полый перечень индикаторов риска указан в Решении Объединенной коллегии таможенных служб государств - членов Таможенного союза от 05.09.2012 № 5/10141. Он включает сведения о: перемещении товаров из пунктов (стран) отправления, традиционно являющихся центрами производства, мелкооптовой и розничной торговли товарами народного потребления (Польша, Китай, Турция, Греция, Украина и т.д.), а также дорогостоящих эксклюзивных товаров (Италия, ОАЭ, Швейцария) и т.д.); частоте пересечения физическим лицом таможенной границы Таможенного союза, в том числе в зависимости от сопредельного государства и вида транспорта; периоде пребывания за границей; близости места жительства физического лица к таможенной границе Таможенного союза; характере деятельности физического лица (безработный, индивидуальный предприниматель либо сотрудник организации, осуществляющей свою деятельность в сфере торговли товарами, отнесенными к риску, сотрудник туристического агентства, экипажи воздушных судов, бригады поездов и т.п.); перемещении товаров на транспортном средстве, традиционно не предназначенном для перевозки грузов;
Решение Объединенной коллегии таможенных служб государств - членов Таможенного союза от 05.09.2012 № 5/10 «Об утверждении единых подходов при отнесении товаров, перемещаемых физическими лицами через таможенную границу Таможенного союза, к товарам для личного пользования». ввозе на таможенную территорию Таможенного союза товаров, страна происхождения которых входит в перечень стран, указанных в п. 1 настоящего перечня, с территории иных стран;
Таким образом, при составлении индикаторов профилей рисков определенное внимание уделяется свойствам лиц, пересекающих таможенную границу Таможенного союза. В частности, обращается внимание на: характер деятельности физического лица (безработный, индивидуальный предприниматель либо сотрудник организации, осуществляющей свою деятельность в сфере торговли товарами, отнесенными к риску, сотрудник туристического агентства, экипажи воздушных судов, бригады поездов и т.п.); близость места жительства физического лица к таможенной границе Таможенного союза; частоту пересечения таможенной границы, периоде пребывания за границей; отсутствие сведений о наименовании и количестве перемещаемых товаров и целей их использования.
Проведенный автором опрос сотрудников таможенных органов показал, что 62,5% респондентов выступают за расширение перечня свойств лиц при составлении индикаторов профилей рисков. При этом, 73,1% из них, указали, что этот перечень должен быть расширен за счёт социальных свойств, 42,3% -психологических, 36,8% - биологических, 28,6% - психофизиологических. Автор разделяет мнение практических работников и предлагает следующий перечень социальных, психологических, биологических и психофизиологических свойств, подлежащих включению в индикаторы профилей рисков.
Социальные должны включать сведения: о гражданстве (Российской Федерации, стран ближнего зарубежья либо дальнего зарубежья, наличии двойного гражданства, лицо без гражданства); национальности (азербайджанец, афганец, вьетнамец, казах, киргиз, китаец, молдаванин, русский, таджик, узбек, украинец и т.д.); социальном положении (учащийся, рабочий, фермер, служащий, безработный, индивидуальный предприниматель, индивидуальный предприниматель без образования юридического лица); статусе участника ВЭД (таможенный перевозчик, таможенный представитель, владелец СВХ, владелец таможенного склада, владелец магазина беспошлинной торговли, статус участника ВЭД отсутствует и т.д.); близости проживания к таможенной границе Таможенного союза (вблизи, не вблизи) и частоте ее пересечения; посещаемых странах (страны ближнего либо дальнего зарубежья).
Из психологических свойств следует отметить наличие либо отсутствие знаний о наименовании и количестве перемещаемых товаров и цели их использования; из биологических - пол (мужской, женский), возраст (16-20; 21-25; 26-40; 40-49; 50 и старше).
В индикаторах профилей рисков должны найти отражение и психофизиологические свойства, проявляющиеся в сигналах невербальной информации. Прежде всего, следует указать на признаки оформления имиджа личности: отклонение в одежде, обуви, головных уборах от общепринятых стандартов (утолщенная подошва обуви, наличие дополнительных карманов и т.д.), несоответствие одежды, обуви, головных уборов возрасту, национальным традициям и т.д.
Из мимических сигналов следует отметить следующие: приподнятые брови, расширение глаз, открытие рта; пантомимических сигналов - суетливость, ерзанье на стуле, беспричинную перемену поз; из сигналов жестикуляции -почесывание под мочкой уха, боковой или задней части шеи, потирание кончика носа, скрещивание рук за спиной, неуверенность, волочение ног, их скрещивание, помещение рук в карманы; относительно сигналов движения глаз -непроизвольное движение глаз («бегающие глаза», частое моргание).
Сигналами проявления внешних психофизиологических реакций является покраснение или побледнение лица, учащенный пульс, прерывистое дыхание, пересыхание во рту, появление на лице испарины, дрожание мышц лица, пальцев рук (ног). К акустическим сигналам относится быстрая или прерывистая речь, заикание, чрезмерно высокий и пронзительный голос, не соответствующий моменту хохот, покашливание, спазмы.
Использование внешних признаков человека при выявлении контрабандного перемещения запрещенных к обороту предметов
При установлении психологического контакта и его поддержании следует не допускать конфликтных ситуаций, поскольку они, как правило, приводят к невозможности эффективного проведения следственного действия.
При возникновении конфликтных ситуаций (отмечено по 63% изученных нами дел) следует принять меры по их преодолению. Одним из тактических приемов преодоления конфликтной ситуаций является подробное выяснение свойств личности допрашиваемого при заполнении им анкетной части протокола допроса. Допрашиваемый воспринимает это как должное действие, не имеющее отношения к показаниям и в процессе общения может расслабиться, что способствует установлению психологического контакта.
При установлении психологического контакта особое внимание следует уделить изучению свойств личности подозреваемых (обвиняемых) граждан иностранных государств, определяемых, в значительной степени, особенностями национальной психологии. Так, при допросе китайцев необходимо учитывать такую черту их национального характера, как «концепция лица», которая определяется такими свойствами, как честь, достоинство, самоуважение и самоутверждение человека, его манеры поведения и мышления. Для китайцев, например, важно: как они выглядят в глазах других людей, что о них могут подумать, не являются ли они в силу какого-либо своего поступка неугодными или просто слабыми людьми. Открытое признание ими своих недостатков или ошибок, пусть даже без какого-либо самоунижения, а просто в порядке самокритики, ведет к потере «лица», влечет за собой непоправимый моральный ущерб, сопряженный с потерей репутации, положения в обществе, материальные лишения. В этой связи сохранение чести и достоинства является главной заботой каждого китайца, «лицо» должно быть сохранено при любых обстоятельствах, любой ценой, чего бы этого не стоило. Для этого они идут на любые меры. Поэтому при первом общении с китайцами не следует проявлять повышенный интерес к ним, быть навязчивыми и пытаться «вытягивать» детали их биографии. При выборе тем разговора следует остановиться на спорте, где Китай достиг значительных успехов; положительно отозваться о стране, событиях, культурной жизни, проявить заботу о домочадцах.
В процессе допроса китайца рекомендуется затронуть темы, в которых фигурирует его супруга, поскольку в китайских семьях жены играют большую, а подчас и руководящую роль, особенно в случаях, если у них есть сыновья.
При общении с китайцами не рекомендуется обсуждать внешнеполитические проблемы, например, связанные с напряженностью между Китаем и Японией, Китаем и Тайванем и т.д. Следует учитывать, что китайцы с большим уважением относятся к тем, кто знает их язык, историю, культуру, театр .
При допросе иностранцев следует тщательно следить за используемой лексикой, избегать употребления слов, которые могут показаться им оскорбительными.
В стадии установления психологического контакта и в последующих стадиях (свободного рассказа и вопросно-ответной) кроме анализа внешних признаках допрашиваемого следует уделить внимание и анализу его речи.
Восприятие речи - сложный процесс, включающий восприятие звуковой и собственно речевой ее стороны. Звуковой строй определяет развитие человеческого слуха, особенности его звуковысотной, громкостной и тембровой характеристик, а также дифференцировку по слуху временных интервалов. Восприятие речи состоит из фаз - физиологической и психологической. В первой фазе звуковой раздражитель воздействует на слуховой рецептор и после первичного анализа раздражений и кодирования принятые сигналы передаются по нервным путям в кору головного мозга; по второй фазе актуализируются связи, образовавшиеся в коре головного мозга на слова в предшествующем опыте.
Человеческая речь всегда выступает в той или иной языковой форме, воспринимаемой в единстве ее звуковой и смысловой сторон. При этом речь каждого человека воспринимается со свойственной данному языку совокупностью особенностей звукового состава, интонационного строя, лексики, грамматической структуры и стиля.
Звуки речи как физическое явление характеризуются высотой основного тона, громкостью, тембровой окраской и длительностью. В речи они воспринимаются слушающим как фонемы - звуковые единицы, назначение которых состоит в образовании различных слов и их грамматических форм. Каждому языку свойственна строгая ограниченность числа фонем и своя артикуляционная система - комплекс исторически приобретенных произносительных навыков. Поэтому фонемические и артикуляционные особенности могут указывать на принадлежность говорящего к другому языковому коллективу или узкой группе внутри коллектива (диалект, говор) или на индивидуальные особенности говорящего (заикание, картавость и другие дефекты произношения). Существенная роль принадлежит ударениям. Слушающий устную речь отмечает главным образом ошибки в ударениях, которые могут указывать на степень владения данным языком, уровень грамотности, культуру речи и т.д.
Каждому языку свойственен определенный тип интонации. Интонация может свидетельствовать о принадлежности говорящего к той или иной языковой группе, о чертах характера, темпераменте, состоянии, об отношении к собеседнику, о роли в той или иной ситуации. Анализ логической стороны речи позволяет установить слова из другого языка, указывающие на профессию, род занятий, интересы, принадлежность к тем или иным социальным группам, в том числе и криминогенным.
В грамматическом строе устной речи отмечаются особенности произношения некоторых звуков (смягчение согласных, замена звонких согласных глухими и т.д.), несогласованность в падежных окончаниях и т.д., что чаще всего отмечается у лиц, говорящих на нескольких языках, степень владения которыми неодинакова.
Стилистические особенности речи проявляются в краткости, пространности, последовательности или беспорядочности изложения, построении словосочетаний и предложений и т.д. Грамматические и стилистические погрешности языка могут указывать на круг лиц, имеющих познания в определенной сфере, принадлежность к определенной этнической или социальной группе.
В речи также отображаются темп, плавность или отрывистость произношения, музыкальность, которые входят в комплекс свойств, придающих ей индивидуальную окраску.
Определенное внимание следует уделить голосу допрашиваемого, в частности, его тембру, ритму, манере, произношению, по которым можно определить психическое состояние и другие свойства личности.
Важное значение имеет наблюдение за поведением допрашиваемого и, в частности, за его реакцией на поставленные вопросы. Нередко у допрашиваемого происходит изменение анатомических (покраснение лица, потоотделение и т.д.) и функциональных (бурная жестикуляция, несвойственное подергивание мышц лица, заикание и т.д.) признаков.
Особенности изучения свойств личности преступника в процессе производства следственных действий
Обыск - следственное действие, состоящее в принудительном обследовании участков местности, помещений или граждан с целью обнаружения и изъятия орудий преступления, предметов, документов, ценностей и иных объектов, которые могут иметь значение для уголовного дела, а также обнаружения разыскиваемых лиц и трупов.
Принудительный характер данного следственного действия накладывает особый отпечаток на анализ и изучение социальных, психологических и биологических свойств личности обыскиваемых. Указанные свойства в значительной степени определяют тактику производства данного следственного действия. В этой связи определение перечня свойств личности обыскиваемого имеет важное значение для успешного производства обыска. Так, А.Р. Ратинов указал на следующие свойства, подлежащие установлению: профессия, род занятий; склонность и характер занятий на досуге; образ жизни, обычный распорядок в семье; состав семьи, отношения в семье и с соседями; особенности поведения в быту и на службе; связи и знакомства .
Подробное перечисление свойств личности обыскиваемого в работах известнейших российских криминалистов свидетельствует о том, что они этому вопросу придавали исключительное значение.
Анализ уголовных дел показал также, что дознаватели таможенных органов в процессе расследования таможенных преступлений производят обыск транспортных средств, личный обыск, обыск жилища и помещений.
На подготовительном этапе производства обыска важное значение имеет установление таких социальных свойств личности, как статус, профессия, образование, гражданство, вхождение в формальные и неформальные социальные структуры, состав семьи, совершение преступления в составе организационного преступного сообщества и функциональные роли в нем, судимости и т.д.; из психологических - способности, черты характера, темперамент, агрессивность, решительность, умение пользоваться оружием, знание особенностей таможенного дела и т.д.; биологических - пол, возраст, состояние здоровья.
Выявление указанных свойств позволяет решить следующие задачи: - сформировать состав следственно-оперативной группы, включив в нее оперативных сотрудников, сотрудников СОБР, специалистов (экспертов-криминалистов, врачей, сотрудников отделов таможенных платежей, банковских служащих, лиц, обладающих познаниями в ВЭД, ювелиров, программистов и т.д.), переводчиков, кинологов со служебными собаками и т.д., с учетом таких свойств обыскиваемого, как национальность, гражданство, профессия, судимость, состав семьи, способности, темперамент, агрессивность, решимость, пол, возраст, состояние здоровья; - определить состав технико-криминалистических и специальных средств с учетом таких свойств обыскиваемого, как профессия, способности, знания, умения и навыки в производственной и хозяйственной деятельности и т.д.; - определить места и способы возможного устройства тайников с учетом профессии, увлечений, способностей и т.д. обыскиваемого; - определить лиц, которые могут находиться на объекте обыска, включая родственников, иных лиц, проживающих совместно с обыскиваемым, членов преступного сообщества и т.д.; - спрогнозировать поведение обыскиваемого во время проведения следственного действия. На влияние свойств личности при устройстве тайников было указано еще А.А. Леви и А.И. Михайловым. Они отмечали, что:
Устройство тайников в значительной степени связано с профессиональными, хозяйственными, бытовыми навыками обыскиваемого, его физическим состоянием. В любом случае на подготовительном этапе необходимо точно установить биографические данные обыскиваемого и адрес места производства обыска, которые должны найти отражение в соответствующих процессуальных документах.
Особое значение уделяется изучению психологических свойств личности, которым в криминалистическое литературе уделяется определенное внимание при анализе психологии обыскиваемого .
Проведенное исследование показало, что при производстве обысков в 7% изученных дел применялись такие уловки, как сокрытие искомого предмета среди однородных, в 4% - провоцирование конфликта, 3% - отвлечение внимания с предложением оказать помощь, в 2% случаях - помещение искомого в объекты, которые могут вызвать чувство брезгливости.
Следует имеет в виду, что принудительный характер обыска, процесс его проведения провоцируют у обыскиваемого в ряде случаев болезненные состояния, проявляющиеся в повышении кровяного давления, замедленном или прерывистом дыхании и т.д., а также усилении психической напряженности, которая усиливается по мере приближения к месту сокрытия искомого, что проявляется в изменении выражения лица, тембра голоса, скорости речи, в возникновения заикания и т.д.
Конфликтная ситуация при обыске может спровоцировать нападение обыскиваемого на лиц, производящих обыск. Поэтому в процессе обыска крайне важно вести постоянное наблюдение за обыскиваемым и иными объектами, находящимися на объекте обыска. С этой целью в состав участников обыска включаются сотрудники правоохранительных органов, осуществляющих эту функцию.
