Содержание к диссертации
Введение
РАЗДЕЛ I. Противодействие расследованию организованной преступной деятельности как объект криминалистического анализа 29
Глава 1. Возникновение и развитие криминалистической теории преодоления противодействия расследованию 29
1.1. Противодействие расследованию как элемент организованной преступной деятельности 29
1.2. Становление и развитие криминалистической теории преодоления противодействия расследованию. Ее место в системе криминалистических знаний 50
1.3. Систематизация и классификация в криминалистической теории преодоления противодействия расследованию 84
Глава 2. Общая характеристика противодействия расследованию организованной преступной деятельности ПО
2.1. Системно-структурный анализ механизма противодействия расследованию ПО
2.2. Способы противодействия расследованию организованной преступной деятельности 136
2.3. Субъекты противодействия расследованию организованной преступной деятельности и система их криминализированных 159
связей
2.4. Признаки противодействия расследованию организованной преступной деятельности и источники информации о них 187
РАЗДЕЛ II. Проблемы выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности, пути их решения 208
Глава 3. Правовое, организационное и научно-техническое обеспечение нейтрализации противодействия расследованию организованной преступной деятельности, его выявления и преодоления 208
3.1. Характеристика правового и организационного обеспечения выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности 208
3.2. Потенциальные возможности современных достижений науки и техники в расширении и укреплении доказательственной базы по уголовным делам в системе мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности 231
Глава 4. Меры выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности 264
4.1. Способы обнаружения и фиксации информации о признаках противодействия расследованию организованной преступной деятельности. Алгоритм деятельности по его преодолению 264
4.2. Следственные и иные процессуальные действия как основа мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности 278
4.3. Оперативно-розыскные мероприятия в системе мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности 310
4.4. Использование специальных знаний в целях выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности 333
Глава 5. Обеспечение безопасности участников уголовного процесса при расследовании организованной преступной деятельности 354
5.1. Организационные и правовые проблемы обеспечения безопасности участников уголовного процесса 354
5.2. Основания и порядок применения мер защиты в отношении участников уголовного процесса 368
Заключение 3 83
Список источников и литературы
- Становление и развитие криминалистической теории преодоления противодействия расследованию. Ее место в системе криминалистических знаний
- Субъекты противодействия расследованию организованной преступной деятельности и система их криминализированных
- Потенциальные возможности современных достижений науки и техники в расширении и укреплении доказательственной базы по уголовным делам в системе мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности
- Оперативно-розыскные мероприятия в системе мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования. В современных условиях жизни нашего общества противодействие раскрытию и расследованию преступлений приобрело характер негативного социального явления. В исключительно опасных формах оно проявляется при расследовании преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями (группами, сообществами). Сам факт их организации квалифицируется по уголовному законодательству Российской Федерации как преступление, поскольку при этом преследуются не только преступные цели (например, совершение бандитских нападений), но и осуществляются конкретные действия по обеспечению их безопасности и жизнедеятельности. Этим обусловлено противодействие со стороны таких групп расследованию совершаемых ими преступлений, да и в целом деятельности правоохранительных органов.
Согласно статистическим данным ГИАЦ МВД РФ, организованными преступными формированиями (группами, сообществами) совершается стабильно относительно небольшое количество регистрируемых преступлений, например, в 2009 г. было зарегистрировано 1720 преступлений экстремистской направленности, фактов терроризма, бандитизма, организации преступного сообщества; в 2010 г., соответственно, - 1593; в 2011 г. - 1619; в 2012 г. - 1771. При этом в целом наблюдается снижение числа регистрируемых тяжких и особо тяжких преступлений, совершаемых организованными группами и преступными сообществами: в 2009 – 29,6 тыс., в 2010 – 21,2 тыс., в 2011 – 16,9 тыс., в 2012 – 17,3 тыс. Однако, следует учитывать, что такими группами и сообществами совершается значительная часть регистрируемых в стране разбойных нападений, фактов вымогательства, незаконного оборота наркотических средств, оружия, боеприпасов, взрывчатых веществ и других преступлений.
Очевидно, что данные официальной статистики свидетельствуют не об уменьшении активности организованных преступных формирований, а о высокой латентности совершаемых ими преступлений, что правомерно рассматривать как результат их активного противодействия деятельности правоохранительных органов, в том числе, направленной на раскрытие и расследование преступлений.
Необходимо отметить, что общественная опасность противодействия расследованию деятельности организованных преступных формирований выражается не просто в уклонении от уголовной ответственности отдельных их членов, а в, несомненно, более масштабных и значимых преступных целях и средствах их достижения, ориентированных на сохранение и дальнейшее развитие преступной деятельности.
Наглядным и убедительным свидетельством этого является практика уголовно-правовой защиты деятельности судов и органов следствия в соответствии с положениями главы 31 УК РФ. По статистическим данным ГИАЦ МВД России, преступления, предусмотренные в этой главе, регистрируются крайне редко и остаются на протяжении последних лет практически на одном уровне. Так, по ст. 294 УК РФ «Воспрепятствование осуществлению правосудия и производству предварительного расследования» в 2007 г. зарегистрировано – 49 фактов, в 2008 г. – 55, в 2009 – 44, в 2010 г. – 55, в 2011 г. – 40, в 2012 г. – 44; по ст. 295 «Посягательство на жизнь лица, осуществляющего правосудие или предварительное расследование», соответственно: в 2007 – 3 факта, в 2008 г. – 12, в 2009 – 16, в 2010 г. – 18, в 2011 г. – 13, в 2012 г. – 17.
В то же время, по данным Управления по обеспечению безопасности лиц, подлежащих государственной защите, только за период с 2009 по 2012 гг. практически в два с половиной раза увеличилось количество фактов реализации мер обеспечения безопасности участников уголовного судопроизводства в соответствии с Федеральным законом № 119-ФЗ от 20.08.2004г. «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства» (с 2690 в 2009 г. до 5632 в 2012 г.), и в соответствии с Федеральным законом №45-ФЗ от 20.04.1995 «О государственной защите судей, должностных лиц правоохранительных и контролирующих органов» (с 648 в 2009 г. до 1553 в 2012 г.). Это свидетельствует о все большем распространении противодействия расследованию преступлений и его возрастающей общественной опасности, особенно, осуществляемого организованными преступными формированиями, а соответственно, о необходимости более основательной разработки проблем его выявления и преодоления.
Очевидно, что коренным образом переломить в этом отношении ситуацию и нейтрализовать противодействие деятельности правоохранительных органов и судов как социального явления, возможно лишь путем создания и реализации научно обоснованной системы социально-экономических, уголовно-правовых, организационно-правовых, научно-технических и тому подобных мер. Однако, свой вклад в решение этой проблемы, в частности, применительно к выявлению и преодолению противодействия расследованию по уголовным делам могут и должны внести науки уголовно-правового цикла, прежде всего, криминалистика, уголовный процесс, теория ОРД.
Следует заметить, что организованные преступные формирования, как правило, выбирают для себя «базовую направленность» преступной деятельности, характеризуемую совершением определенного вида преступлений (бандитизма, терроризма, убийств по найму, многих преступлений в сфере экономической деятельности и т.п.). Однако при этом не исключены факты совершения их членами иных преступлений, вне рамок базовой направленности преступной деятельности, противодействие расследованию которых также зачастую осуществляется с реализацией возможностей этих формирований. Поэтому в данном исследовании акцентируется внимание, прежде всего, на общих закономерностях противодействия расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями и их членами, а затем уже на его особенностях при расследовании отдельных видов преступлений.
С учетом изложенного были обозначены основные гипотезы данного исследования:
1) противодействие расследованию проявилось в нашей стране как социальное явление в условиях формирования рыночных социально-экономических отношений и первоначального накопления капитала, обусловивших криминализацию нашего общества и активизацию организованной преступной деятельности;
2) противодействие расследованию организованной преступной деятельности выступает как один из ее элементов, основной его целью является обеспечение безопасности преступного бизнеса, его организаторов и руководителей. Этим объясняется противодействие в целом деятельности правоохранительных органов и бескомпромиссность, жесткость действий, осуществляемых в целях противодействия расследованию по уголовным делам;
3) выявление и преодоление противодействия расследованию организованной преступной деятельности предполагает разработку и реализацию мер, направленных на укрепление и расширение доказательственной базы по уголовным делам, что является частью общей системы мер, направленных на нейтрализацию противодействия расследованию организованной преступной деятельности;
4) формы, методы и способы противодействия расследованию организованной преступной деятельности видоизменяются в зависимости от форм, «базовой» направленности и механизма проявления организованной преступной деятельности; определенное влияние на них оказывает этническая принадлежность членов организованных преступных формирований и территория их деятельности.
С учетом изложенного данная тема исследования представляется актуальной для дальнейшего развития криминалистической теории и совершенствования судебно-следственной практики. В его процессе реализован новаторский подход к решению ряда проблем организации, правового регулирования, методического обеспечения расследования преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями, в условиях противодействия.
Степень научной разработанности. До середины 80-х годов прошлого века воспрепятствование расследованию преступлений рассматривалось в криминалистике как один из трех элементов его способа (подготовка, совершение, сокрытие), затем, как действие, не охваченное общим умыслом на преступление и характеризующее в основе своей постпреступное поведение лица, совершившего преступление. И только в этот период появились научные публикации о противодействии расследованию и мерах по его выявлению и преодолению, а затем и диссертационные исследования: В.Н. Карагодина «Основы криминалистического учения преодоления противодействия предварительному расследованию» – доктора наук, 1992 г., С.Ю. Журавлева «Противодействие деятельности по раскрытию и расследованию преступления и тактика его преодоления» - кандидата наук, 1992 г.
Позже данной проблеме посвящены докторские диссертации И.А. Николайчука «Сокрытие преступлений как форма противодействия расследованию», 2000 г.; В.В.Трухачева «Правовые и криминалистические средства предупреждения, выявления и нейтрализации преступного воздействия на доказательственную информацию», 2001г.; Э.У. Бабаевой «Основы криминалистической теории преодоления противодействия уголовному преследованию», 2006 г.; кандидатские диссертации И.А. Бобракова, 1997г.; А.Н. Петровой, 2000г.; А.Е.Маслова, 2001 г.; Р.Г. Мартыненко, 2005г.; Е.С. Азаровой, 2006 г.; В.С. Корягина, 2006 г.; Я.В. Краснощекова, 2008 г.; Ф.В.Балевских, 2008г.; Р.Ш. Осипяна, 2009 г.; В.Г. Рубцова, 2011 г. и др.
Ряд кандидатских диссертаций были посвящены особенностям расследования определенных видов преступлений в условиях противодействия: А.В. Кучеров, 1998 г.; И.В. Нецкин, 2001 г.; А.Ю. Федоренко, 2001 г.; М.В. Щеголева, 2001 г.; Е.В. Варфоломеев, 2002 г.; М.Г. Бушинская, 2006 г.; Л.В. Лившиц, 2005 г.; А.А. Ляхненко, А.Б. Петрунина, 2006 г.; С.М. Ремизов, 2007 г.; А.А. Черкесова, 2007 г.; А.А. Навалихин, 2008 г.; О.В. Маслов, 2011г. и др.
Исследованию проблем, связанных с расследованием преступлений, совершаемых в рамках организованной преступной деятельности, посвящены работы В.В. Городилова, В.А. Жердева, А.М. Каминского, В.И. Комиссарова, В.И. Куликова, Д.Н. Лозовского, Я.М. Мазунина, А.В. Пупцовой, А.И. Романова, А.В. Щербакова, Н.П. Яблокова и др.
Фундаментальные исследования уголовно-правовой характеристики преступного сообщества и его разновидностей проведены П.В. Агаповым, Ф.Г. Бурчаком, П. И. Гришаевым, Е.А. Гришко, В.В. Векленко, Р.Р. Галиакбаровым, Л. Д. Гаухманом, Н.Г. Ивановым, М. И. Ковалевым, А. П. Козловым, Г.А. Кригер, А.М. Царегородцевым и другими.
Отдавая должное ученым, посвятившим свои научные труды рассматриваемой проблеме, тем не менее, следует признать, что до сих пор остаются дискуссионными вопросы, касающиеся понятия и содержания противодействия расследованию, классификации его форм и способов, уровней его организации и механизма формирования системы криминализированных связей субъектов, его осуществляющих. Еще не достаточно основательно исследованы закономерные взаимосвязи организованной преступной деятельности в целом и противодействия ее расследованию; не сформировано системное представление о его характеристике, о признаках его проявления, источниках информации о них, методах и средствах ее получения. Большего внимания заслуживает вопрос криминалистического анализа противодействия расследованию организованной преступной деятельности, его выявления и преодоления в аспекте проблем коррупции и борьбы с ней.
Необходимость проведения дальнейших исследований в целях поиска новых подходов к совершенствованию практики расследования организованной преступной деятельности в условиях противодействия предопределяется динамикой изменений в социально-экономической жизни нашего общества, в криминальной ситуации и законодательной базе. Кроме того, отдельные результаты ранее проведенных исследований являются дискуссионными, отчасти устарели и не отражают реалии практики преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности, оставаясь вне поля зрения исследователей.
Вместе с тем, следственная практика испытывает потребность в дальнейшем совершенствовании методического обеспечения раскрытия и расследования организованной преступной деятельности в условиях противодействия, что и предопределяет необходимость данного комплексного системного исследования.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования являются правовые отношения, возникающие в механизме преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями и составляющие их «базовую направленность», а также теория и практика раскрытия и расследования в условиях противодействия преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями, нашедшие отражение в уголовных делах, организационно-управленческих документах, научных работах, законодательных и подзаконных правовых актах.
Предметом исследования являются закономерности, с одной стороны, противодействия расследованию как элемента организованной преступной деятельности и отражения во вне его признаков, а с другой – организационного, правового, научно-технического и в целом криминалистического обеспечения раскрытия и расследования в условиях противодействия преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями.
Цель и задачи исследования. Цель исследования состоит в обосновании теоретико-криминалистической модели противодействия расследованию организованной преступной деятельности и разработке системы мер, направленных на повышение эффективности деятельности правоохранительных органов по выявлению и преодолению противодействия раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых в рамках организованной преступной деятельности, - на основе комплексного теоретического анализа сущности противодействия расследованию организованной преступной деятельности, его механизма, содержания и структуры, форм и способов осуществления, закономерно проявляющихся при этом его признаков (следов).
Достижение данной цели обеспечивалось решением следующих задач:
- изучить систему современных научных взглядов на сущность противодействия расследованию преступлений, на его понятие и содержание как элемента организованной преступной деятельности;
- определить понятие частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию преступлений, уточнить ее содержание и структуру, а также ее место в системе криминалистики;
- проанализировать поэтапно процесс возникновения и формирования частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию преступлений и определить концептуальные основы ее дальнейшего развития;
- проанализировать законодательные и подзаконные правовые акты, регламентирующие деятельность правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений, выявить положения, не соответствующие в должной мере потребностям следственной практики;
- уточнить структуру противодействия расследованию организованной преступной деятельности, установить закономерные взаимосвязи компонентов этой структуры;
- изучить механизм формирования системы криминализированных связей субъектов противодействия расследованию организованной преступной деятельности;
- обосновать теоретико-криминалистическую модель противодействия расследованию организованной преступной деятельности;
- выявить, обобщить и проанализировать формы отражения информации о противодействии расследованию организованной преступной деятельности, разработать на этой основе рекомендации и предложения по ее обнаружению и фиксации;
- выявить правовые, организационные и научно-технические возможности расширения и укрепления доказательственной базы по уголовным делам в целях предупреждения и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности;
- проанализировать возможности современных автоматизированных информационно-поисковых систем криминалистического назначения в раскрытии и расследовании преступлений, совершенных организованными преступными формированиями в условиях противодействия;
- проанализировать современное состояние использования результатов оперативно-розыскной деятельности в целях преодоления противодействия в процессе доказывания по делам о преступлениях, совершаемых организованными преступными формированиями;
- обобщить и проанализировать практику (организацию и тактику) производства отдельных следственных действий по делам о преступлениях, совершенных организованными преступными формированиями, расследованных в условиях противодействия;
- разработать алгоритм действий следователя по выявлению и преодолению противодействия расследованию в зависимости от характера первичной информации;
- изучить опыт раскрытия и расследования в условиях противодействия организованной преступной деятельности в зарубежных странах, выявить возможности реализации положений международных правовых актов по вопросам нейтрализации и преодоления противодействия в деятельности правоохранительных органов нашей страны;
- аргументировать предложения по совершенствованию организации и тактики взаимодействия следователя с другими субъектами раскрытия и расследования организованной преступной деятельности в условиях противодействия.
Методология и методы исследования. Методология настоящего диссертационного исследования в основе своей базируется на положениях диалектического материализма. При проведении исследования использован комплекс современных методов научного познания, включая как общенаучные (исторический - при рассмотрении процесса генезиса развития явления противодействия расследованию организованной преступной деятельности, а также организации деятельности по его выявлению и преодолению; метод сравнения - был использован при изучении подходов к предупреждению, выявлению и преодолению противодействия расследованию в Российской Федерации и отдельных зарубежных странах; метод системного анализа, обобщение теоретического и эмпирического материала, описание и др.), так и частнонаучные (социологический метод – анкетирование работников правоохранительных органов по проблемам расследования рассматриваемой категории уголовных дел; сравнительно-правовой – метод познания, использованный при изучении обусловленных темой настоящего исследования норм уголовного и уголовно-процессуального права, практики их применения; структурно-криминалистический метод для построения структурных систем – формирования рекомендаций по преодолению противодействия расследованию организованной преступной деятельности; метод экспертных оценок, предусматривающий выяснение отношения экспертов к анализируемой проблеме). В процессе исследования автор применял также общелогические методы анализа, синтеза, индукции, дедукции, аналогии, абстрагирования, обобщения.
Теоретическую базу исследования составили труды ученых - криминалистов и процессуалистов Т.В. Аверьяновой, О.Я. Баева, А.Р. Белкина, Р.С. Белкина, И.А. Бобракова, В.П. Божьева, А.И. Винберга, И.А. Возгрина, Т. С. Волчецкой, А.Ф. Волынского, Б.Я. Гаврилова, В.К. Гавло, А.Ю. Головина, В.Н. Григорьева, В.Я. Драпкина, А.В. Дулова, В.А. Жбанкова, О.А. Зайцева, А.А. Закатова, Г.Г. Зуйкова, Е.П. Ищенко, А.М. Каминского, М.К. Каминского, В.Н. Карагодина, В.Я. Колдина, В.Е. Корноухова, М.В. Субботиной, В. И. Комиссарова, Ю.Г. Корухова, А.М. Кустова, В.П. Лаврова, И.М. Лузгина, Н.П. Майлис, Г.М. Меретукова, В.М. Мешкова, В.А. Образцова, Ю.К. Орлова, Н.И. Порубова, А.С. Подшибякина, Н.С. Полевого, В.А. Прорвича, А.Р. Ратинова, Е.Р. Россинской, Н.А. Селиванова, Т.В. Толстухиной, А.Г. Филиппова, А.А. Хмырова, С.И. Цветкова, Е.Е. Центрова, С.Н. Чурилова, А.С. Шаталова, С.А. Шейфера, Н.Г. Шурухнова, С.П. Щербы, А.А. Эксархопуло, Н.П. Яблокова и других ученых.
В процессе исследования использованы труды видных ученых в области уголовного права, криминологии, теории оперативно-розыскной деятельности и др. Особое внимание уделено трудам таких ученых, как Г.А. Аванесов, В.Г. Бобров, В.М. Атмажитов, Н.И. Ветров, Р. Р. Галиакбаров, Л. Д. Гаухман, К.К. Горяинов, А.И. Гуров, А.И. Долгова, Н.Г. Кадников, И.А. Климов, Г. А. Кригер, С.Я. Лебедев, В.В. Лунеев, Ю.И. Ляпунов, B.C. Овчинский, Г.К. Синилов, Н. С. Таганцев, А. Н. Трайнин, Е.В. Топильская, А.Ю. Шумилов, В.Е. Эминов и др.
В формировании авторских подходов к рассматриваемой проблеме значительную роль сыграли работы видных философов-науковедов: И.В. Блауберга, А.Ф. Зотова, Б.М. Кедрова, В.И. Кириллова, Н.И. Кондакова, С.С. Розовой, В.Н. Садовского, А.Г. Спиркина, А.А. Старченко, И.Т. Фролова, В.А. Штоффа, Э.Г. Юдина и др. Использовалась также иностранная литература по криминологии и криминалистике, представленная такими авторами, как Г. Беннетт, Д. Гарленд, Г. Гросс, М. Накаяма, Л. Шелли и др.
Нормативно-правовую базу исследования составляют положения Конституции Российской Федерации, Уголовного кодекса, Уголовно-процессуального кодекса Российской Федерации, Федеральных законов «Об оперативно-розыскной деятельности в Российской Федерации», «О полиции», «О Следственном комитете Российской Федерации», «О государственной защите потерпевших, свидетелей и иных участников уголовного судопроизводства», иных федеральных законов, а также подзаконных актов Генеральной прокуратуры РФ, Министерства внутренних дел РФ, других правоохранительных ведомств, международных правовых актов (конвенций, договоров и т.п.) по вопросам борьбы с преступностью, ратифицированных Российской Федерацией.
Эмпирическую базу исследования составили официальные статистические данные ГИАЦ МВД РФ за 2000-2011 годы; материалы информационно-аналитических обзоров по проблеме организованной преступности в России и деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию совершаемых в ее рамках преступлений; материалы собственных исследований автора, проведенных им в 2000-2011 годах на территории Центрального, Северо-Западного, Приволжского и Южного федеральных округов. По специально разработанной анкете (Приложение 1) изучены материалы 447 уголовных дел о преступлениях, совершенных организованными группами и преступными сообществами, расследованным в 2006- 2011 г.г., в том числе: рассмотренных судами - 323; находящихся в производстве органов предварительного следствия - 124. Из них: по ст. 210 УК РФ – 51 дело; по ст. 209 УК РФ – 64 дела; по ст. 162 УК РФ – 92 дела; по ст. 163 УК РФ – 37 дела; ст. ст. 228-1 – 229 УК РФ – 63 дела; по ст.ст. 294 – 296 УК РФ - 48 дел; ст. 299-303 УК РФ – 12 дел; ст. 307-308 УК РФ – 35 дел; о преступлениях в сфере экономической деятельности (ст. ст. 170-171, 174, 176, 186-187 УК РФ) – 45 дел. С использованием опросных листов (Приложения 2, 3 и 4) проинтервьюированы 320 следователей и 240 оперативных работников ОВД, а также 52 потерпевших и 80 свидетелей, 63 адвоката, выступавших в качестве защитников по делам рассматриваемой категории, в 14 субъектах Российской Федерации. Использован личный 15-летний опыт следственной, научно-исследовательской и преподавательской работы автора в правоохранительных органах.
Кроме того, автором были использованы результаты криминалистического анализа практики расследования преступлений в условиях противодействия, в том числе, совершаемых организованными преступными формированиями, нашедшие отражение в диссертационных исследованиях ранее упомянутых авторов. Репрезентативность эмпирического исследования проверялась путем контрольного изучения уголовных дел и опроса практических работников.
Научная новизна исследования. В его результате выявлены закономерности механизма противодействия расследованию организованной преступной деятельности как системы действий по его подготовке, совершению, сокрытию, в основе которых криминализированные связи его субъектов; уточнены сущность противодействия расследованию организованной преступной деятельности, его содержание и структура, формы и способы осуществления; конкретизируются особенности его проявления на различных стадиях расследования; обосновывается система мер, направленных на повышение эффективности деятельности правоохранительных органов по выявлению и преодолению противодействия раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых организованными преступными формированиями.
В диссертации поэтапно определено и содержательно представлено становление и развитие частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию; уточняется ее место в системе общей теории криминалистики, характеризуется ее связь с иными частными криминалистическими теориями; определяются основные направления ее дальнейшего развития; раскрывается научная состоятельность и практическая значимость систематизации научных знаний, составляющих содержание частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию; проведена классификация криминалистических объектов, понятий, категорий, позволяющая наиболее эффективно использовать знания этой теории для выработки практических рекомендаций по преодолению противодействия расследованию организованной преступной деятельности.
В практическом аспекте в диссертации обосновывается вывод о необходимости подхода к изучению противодействия расследованию с точки зрения степени его организованности и особенностей внутригрупповых и межличностных отношений субъектов, его осуществляющих; излагаются результаты системно-структурного и структурно-функционального анализа противодействия расследованию организованной преступной деятельности, на основе которого формулируется понятие противодействия расследованию организованной преступной деятельности; определяется его соотношение с сокрытием преступления; раскрывается сущность и содержание его общей характеристики; осуществляется развернутая детальная характеристика ее элементов, определяются их корреляционные взаимосвязи, в частности способов его подготовки, совершения, сокрытия и механизма их реализации, который находится в прямой зависимости от процессуального, служебного (должностного) и социального положения субъектов противодействия.
В результате исследования разработаны имеющие важное практическое значение многоуровневые классификации признаков проявления противодействия расследованию организованной преступной деятельности и источников информации о них. Данные классификации нашли свою реализацию в рекомендациях по выявлению противодействия и разработке алгоритма действий по его преодолению; определены перспективы реализации в этих целях современных информационных технологий, а в частности - различных (общесоциальных, ведомственных, корпоративных) систем регистрации граждан.
В диссертации представлена и обоснована концепция совершенствования деятельности следователя и взаимодействующих с ним субъектов раскрытия и расследования организованной преступной деятельности в условиях противодействия. На этой основе формулируются предложения по совершенствованию правового регулирования организации и тактики взаимодействия следователей СК РФ и МВД РФ с сотрудниками оперативных аппаратов.
В результате исследования сформулированы, обоснованы и выносятся на защиту следующие основные положения:
1. Концепция выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности, которая представляет собой систему взаимосвязанных правовых, тактико-криминалистических, организационных, информационных и научно-технических мер, обусловленных реальными потребностями следственной практики, с учетом нарастающей опасности организованной преступности, ее негативных качественных и количественных изменений, а вместе с тем – потенциальными, во многом пока не реализованными возможностями правоохранительных органов, особенно в части научно-технического, оперативно-розыскного и информационного обеспечения их деятельности.
2. Уточненное понятие частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию как системы знаний о закономерностях, с одной стороны - формирования криминализированных связей лиц – субъектов противодействия и механизма их противоправных действий в целях противодействия; а с другой - организации деятельности правоохранительных органов по предупреждению, выявлению и преодолению таких действий. Вывод о том, что возникновение частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию было обусловлено реально проявляющимися тенденциями развития преступности в России, а вместе с тем потребностями следственной практики в разработке адекватных криминалистических приемов, средств, методов и практических рекомендаций по его выявлению и преодолению, а процесс развития этой теории детерминирован в целом возросшим уровнем криминализации нашего общества, а в частности - активизацией организованной преступной деятельности.
3. Результаты структурно-содержательного анализа частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию, на основе которых выделено два ее уровня: 1) знания, характеризующие понятие и систему этой теории; закономерности ее возникновения и развития; связь с иными криминалистическими теориями и учениями; понятийный аппарат, классификация по предмету ее познания и т.п.; 2) знания, характеризующие систему криминалистических методов, средств и рекомендаций по обнаружению и фиксации информации о признаках противодействия расследованию; методы и средства проверки и оценки такой информации; организационного и тактического обеспечения ее фиксации, исследования и реализации в целях преодоления противодействия расследованию.
4. Периодизация процесса становления частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию, включающая три этапа, каждому из которых свойственна специфическая характеристика сущности и содержания этого явления и определенный перечень мер по его выявлению и преодолению: 1 этап – 60-е - конец 80-х годов ХХ века – формирование учения о сокрытии преступления, как одном из трех элементов его способа; 2 этап – конец 80-х годов ХХ века – 2001 г. – характеризуется активизацией организованной преступной деятельности и противодействия ее расследованию как элемента организованной преступной деятельности, все более широким использованием в этих целях способов физического воздействия на источники и носители розыскной и доказательственной информации; 3 этап – 2002 год – по настоящее время – характеризуется резким увеличением противодействия в системе уголовно-процессуальных отношений и влиянием на процесс их реализации коррупции, прежде всего, в структурах органов власти. Все три этапа характеризуются ростом общественной опасности организованной преступной деятельности, противодействия расследованию совершаемых в ее рамках преступлений, а соответственно, особенностями способов его осуществления.
5. Вывод о соотношении общей теории криминалистики и частной криминалистической теории преодоления противодействия расследованию, базирующийся на положениях о том, что:
а) теория преодоления противодействия расследованию является частью теоретической основы предупреждения, раскрытия и расследования преступлений, сфера ее применения носит общекриминалистический характер, а составляющие ее научные знания используются во всех разделах криминалистики;
б) развитие этой теории в системе частных криминалистических теорий соответствует основным направлениям научной деятельности, потребность в которой испытывает практика борьбы с преступностью;
в) теория преодоления противодействия расследованию тесно связана с иными частными криминалистическими теориями, в том числе, единым предметом познания – предметом криминалистики, что обуславливает ее закономерное место в общей теории криминалистической науки.
6. Понятие противодействия расследованию организованной преступной деятельности как умышленного, в основном, противоправного воздействия на источники и носители розыскной и доказательственной информации, осуществляемого группой лиц на основе системы их криминализированных связей, в целях воспрепятствования возбуждению уголовного дела и его расследованию. При этом: а) под криминализированными связями понимаются постоянно действующие или ситуативно устанавливаемые отношения лиц, вовлекаемых в противодействие расследованию; б) в качестве основной цели противодействия расследованию организованной преступной деятельности выступает, прежде всего, ее безопасность, т.е. преступного бизнеса, его организаторов и руководителей; в) в этих целях могут совершаться противоправные действия (бездействия) уголовно-правового, административного и дисциплинарного характера; г) реализация возможностей лиц - субъектов противодействия в системе криминализированных связей осуществляется ситуативно, с учетом тактических целей противодействия, методов и средств их достижения.
7. Общая характеристика противодействия расследованию преступлений, которая по своему содержанию представляет определенный синтез данных криминалистических характеристик правонарушений, совершаемых в целях противодействия расследованию. Структурно она представляет собой систему следующих элементов: субъекты и их криминализированные связи; объект; мотив и цель (промежуточная и конечная); время, место и обстановка; способ и следы; результат противодействия. При этом способ противодействия расследованию организованной преступной деятельности предопределяется стратегическими и тактическими целями субъектов противодействия.
8. Практические рекомендации по диагностированию сущности и содержания: противоправного воздействия на источники и носители вербальной и материально-отображаемой криминалистически значимой информации, осуществляемого в целях противодействия расследованию организованной преступной деятельности; а также способов и приемов такого воздействия, и закономерно возникающих при этом идеальных и материальных следов. Обоснованы критерии (период или время осуществления и целевая направленность) разграничения действий по сокрытию в рамках способа противодействия расследованию организованной преступной деятельности и как одного из трех элементов способа преступления.
9. Рекомендации по тактическому и психологическому обеспечению выявления системы криминализированных связей субъектов противодействия расследованию организованной преступной деятельности, анализа способов ее формирования в порядке подготовки противодействия расследованию и его непосредственного осуществления; криминалистического прогнозирования развития ситуации противодействия и участия в нем внутренних и внешних субъектов; моделирования признаков и свойств личности невыявленного субъекта противодействия.
10. Программа действий следователя по преодолению противодействия расследованию организованной преступной деятельности, в форме тактико-криминалистической операции, которая в зависимости от сложившейся следственной ситуации, включает рекомендации:
- о разработке версий и планированию действий по их проверке в целях выявления и преодоления противодействия расследованию;
- о последовательности производства следственных действий, организации и тактике их осуществления в целях выявления и преодоления противодействия расследованию;
- об использовании научно-технических средств и методов в выявлении и преодолении противодействия расследованию;
- о взаимодействии следователя с оперативно-розыскными аппаратами и использовании данных оперативно-розыскной деятельности;
- по координации мер выявления и преодоления противодействия расследованию и государственной защиты участников уголовного процесса.
11. Предложения по оптимизации практики использования современных достижений науки и техники, особенно в области информационных технологий, в расследовании организованной преступной деятельности, как одного из важнейших направлений расширения и укрепления доказательственной базы по уголовным делам, что способствует предупреждению противодействия расследованию, его выявлению и преодолению. А в частности, вывод о необходимости и основных направлениях дальнейшего совершенствования организации и правового регулирования криминалистической регистрации на основе законодательно определенных регистрационных систем граждан и с учетом потребностей существующей полисистемы правоохранительных органов.
12. Предложения по совершенствованию системы правового обеспечения выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности:
1) новая редакция ст. 74 УПК РФ, в которой определяются понятия доказательств, источников доказательств, способов и средств их фиксации. Предлагается следующая редакция названной статьи:
«1. Доказательствами по уголовному делу являются любые сведения, на основе которых суд, прокурор, следователь, дознаватель, в порядке, определенном настоящим Кодексом, устанавливает наличие или отсутствие обстоятельств, подлежащих доказыванию по уголовному делу, а также иных обстоятельств, имеющих значение для уголовного дела.
2. Источниками доказательств являются:
а) лица, выступающие в качестве участников уголовного процесса (свидетели, потерпевшие, подозреваемые, обвиняемые);
б) следы преступлений, иные предметы и документы.
3. Средствами получения и фиксации доказательств являются:
- протокол следственного действия;
- научно-технические средства;
- заключение эксперта, специалиста;
- материалы оперативно-розыскной деятельности;
- объяснение и иные документы.»;
2) изменение редакции ст. 89 УПК РФ, в части уточнения целей и возможностей использования данных ОРД, их проверки и оценки с учетом требований относимости, допустимости и достоверности:
«1. Результаты оперативно-розыскной деятельности, осуществляемой в соответствии с требованиями оперативно-розыскного законодательства, используются в процессе доказывания по уголовным делам в качестве:
а) доказательств, если они соответствуют требованиям относимости, допустимости, достоверности, установленных с соблюдением правил проверки и оценки доказательств, определенных настоящим Кодексом;
б) ориентирующих и розыскных сведений об обстоятельствах расследуемого преступления и лицах, причастных к нему.
2. В целях проверки и оценки результатов оперативно-розыскной деятельности, используемых в качестве доказательств, могут быть допрошены руководитель оперативно-розыскного аппарата и сотрудники, проводившие соответствующие мероприятия, а в исключительных случаях лица - источники соответствующей информации, при условии, исключающем их расшифровку. При этом выясняются обстоятельства проведения оперативно-розыскного мероприятия и фиксации его результатов, за исключением сведений, составляющих государственную тайну.»
3) о дополнении статей 294 – 296, 304 – 312 главы 31 УК РФ – квалифицирующим признаком – «совершение соответствующих действий группой лиц по предварительному сговору или организованной группой - »; статей 299 - 303, 305 УК РФ, квалифицирующим признаком – «совершение соответствующих действий организованной группой»; а также ст. 303 УК РФ квалифицирующим признаком «использование научно-технических средств в фальсификации доказательств».
Теоретическая и практическая значимость исследования характеризуется существенным расширением и углублением теоретических знаний о сущности противодействия расследованию организованной преступной деятельности, его способе и механизме реализации; о проблемах расследования организованной преступной деятельности в условиях противодействия; о потенциальных возможностях их решения.
Изложенные в диссертации теоретические положения, практические предложения и рекомендации могут быть использованы:
- в общетеоретических и отраслевых научных исследованиях, связанных с изучением проблем в целом следственной практики, а в частности, выявления и преодоления противодействия расследованию;
- в оптимизации деятельности правоохранительных органов по раскрытию и расследованию преступлений, совершаемых в процессе организованной преступной деятельности, в выявлении и преодолении противодействия ее расследованию;
- в совершенствовании профессиональной подготовки сотрудников правоохранительных органов и, соответственно, в преподавании криминалистики, теории оперативно-розыскной деятельности, при подготовке лекций, учебных пособий, практикумов и других учебно-методических материалов;
- в совершенствовании законодательной и нормативно-правовой базы деятельности правоохранительных органов по предупреждению, выявлению и преодолению противодействия расследованию организованной преступной деятельности.
Апробация и внедрение в практику результатов исследования носили разносторонний характер. Основные теоретические выводы, содержащиеся в диссертации, отражены в одном учебнике (в соавторстве), пяти монографиях (две из них - в соавторстве), четырех учебных пособиях и 60 научных статьях, из которых 15 опубликованы в ведущих рецензируемых научных изданиях, входящих в перечень, сформированный Президиумом Высшей аттестационной комиссии Министерства образования и науки Российской Федерации. Всего диссертантом по проблемам исследуемой темы опубликовано 73 научные работы общим объемом 71 п.л.
Значительная часть сформулированных в диссертации идей, предложений и рекомендаций докладывалась на международных, всероссийских, межвузовских и иных конференциях («Уголовная юстиция: связь времен», Санкт-Петербург, 2010; «Современные проблемы борьбы с преступностью и пути их решения», Минск, 2011; «Теоретические и прикладные аспекты использования новейших научных достижений в сфере борьбы с преступностью», Тула, 2007; «Закономерности преступности, стратегия борьбы и закон», Тула. 2005; «Проблемы современного состояния и пути развития органов предварительного следствия», Москва, 2010; «Криминалистика в системе уголовно-правовых наук: актуальные направления развития теории и практики», Ростов-на-Дону, 2010; «Актуальные вопросы применения уголовно-процессуального и уголовного законодательства в процессе расследования преступлений - к 90-летию со дня рождения профессора И.М. Гуткина», Москва, 2009. Некоторые наиболее актуальные и дискуссионные вопросы выносились автором на обсуждение на заседаниях кафедры криминалистики Московского университета МВД России.
Материалы диссертационного исследования используются при подготовке лекций и проведении семинаров по курсу «Криминалистика», и введенной в 2011 г. в учебный процесс кафедры криминалистики Московского университета МВД России дисциплине - «Противодействие расследованию преступлений и меры по его преодолению», а также на кафедре уголовного права, процесса, криминалистики Тульского государственного университета; на кафедрах криминалистики и уголовного процесса Тюменского государственного университета.
В мае 2013 г. результаты диссертационного исследования были представлены в виде основного доклада на постоянно действующем межвузовском научно-практическом семинаре, организованном кафедрами криминалистики Московского университета МВД России, Московской государственной юридической академии имени О.Е. Кутафина (МГЮА), управления органами предварительного расследования Академии управления МВД России.
Отдельные положения диссертации внедрены в практическую деятельность УМВД России по Тульской и Калужской областям, Следственного департамента МВД России, Главного управления по экономической безопасности и противодействию коррупции МВД России, что подтверждается соответствующими актами.
Структура диссертации обусловлена предметом, объектом, целью, задачами исследования, логикой его проведения и полученными результатами. Работа состоит из введения, двух разделов, объединяющих 5 глав, включающих 15 параграфов, заключения, списка использованных правовых актов, литературных источников и приложений. Общий объем диссертации – 484 страницы, основного текста – 387 страниц.
Становление и развитие криминалистической теории преодоления противодействия расследованию. Ее место в системе криминалистических знаний
Само по себе преступное первоначальное накопление капитала, захват объектов собственности и сфер влияния приобрели форму ожесточенной конкуренции. Свертывание производства в стране объективно обусловило ставку на развитие торгового и финансового капитала не только в сфере легального предпринимательства, но и в криминальном бизнесе, приносящем наиболее быстрое обогащение. Создание преступных сообществ открывало перед криминалитетом новые возможности в расширении поля деятельности в сфере законного бизнеса с применением незаконных методов конкуренции и устранения конкурентов.
Возникли благоприятные условия для стремительного роста криминального типа теневой экономики, которая выразилась в криминализации всей экономической системы государства.
Социальные факторы. Существенные изменения в социальной области отчасти выступили факторами формирования «социальной базы», преступности в целом и организованной преступности, в частности, способствуя ее распространению. В их числе: ускоренные темпы социальной дифференциации, интенсивная маргинализация населения и образование слоя люмпенов, значительное снижение уровня жизни основной массы населения, высокий уровень безработицы. Всецело подтверждалась тенденция, выявленная еще Ч.Ломброзо, - максимум преступности при минимуме благосостояния .
В процессе формирования социальной имущественной пирамиды создавались и нарастали два потока преступности: первый - преступность от нужды, который рождал массовую, в основном общеуголовную преступность; второй - стремление к перераспределению награбленного, - служил питательной средой организованной преступности.3
В стране сформировалось новое правосознание, слово «законность» заменяется отнюдь не синонимом «легитимность». Результат - практически каждый член общества совершает, готов или вынужден совершать действия, связанные с нарушением норм права, морали почти во всех без исключения социальных структурах. Кардинально изменилось отношение к нормам нравственности. В СМИ постоянно стали пропагандироваться насилие, корысть, культ денег, нетерпимость и вседозволенность. Это означало разрушение нормативного порядка, которое идет в кризисных ситуациях рука об руку с деформацией социальных институтов и других компонентов социальной сферы в целом.
Еще А.Кетле в середине XIX века подметил: изменение социальной системы влечет изменение преступности. Для искоренения организованной преступности необходимо понять ее истоки: почему она возникла, какие социальные факторы делают ее устойчивой и почему не удается ее искоренить.2 Одним из глобальных факторов организованной преступности является несоответствие между сложной социальной природой криминального феномена и упрощенными подходами к воздействию на него (с помощью различных средств борьбы без серьезных изменений культурных и политических основ жизни общества).
Организованная преступность в России стала закономерным результатом распада статусного общества. Она не замкнулась в определенной социальной сфере, как во многих зарубежных странах (проституция, наркотики, азартные игры), а проникла повсеместно.
Политические факторы. В социально-политическом ключе речь идет, прежде всего, о том, что описанные общественные условия выступают предпосылкой и фактором коррупции в государственных учреждениях. Существенным политическим фактором, способствующим возникновению организованной преступности, стал так называемый «паралич власти», характерный для периода 1991-1993 годов. Обозначалось явное снижение способности правоохранительных органов эффективно решать задачи борьбы с преступностью, увеличение влияния криминалитета на их деятельность, а также на политику в целом.
Жесткая конкуренция политических элит, общее падение нравственности и низкий уровень политической культуры, проявившие себя на фоне растущей зависимости результатов политических процессов от их финансовой обеспеченности, заложили тенденцию привлечения и использования в сфере политики денег, предоставляемых организованными преступными формированиями. Кроме того, оргпреступность смогла предложить и «услуги» иного рода, в частности, использование своего контроля за средствами массовой информации для влияния на политиков и общественное мнение, предоставление охраны, оказание силового давления на политических противников, организация «массовой» поддержки политическим мероприятиям и осуществление различного рода политических провокаций. Изменение геополитической ситуации, проявление национализма стало все чаще смыкаться с политическим и религиозным экстремизмом, создавая питательную почву для роста преступности, в том числе, организованной.
Если в 80-х-начале 90-х годов отмечались только «процессы политизации» организованной преступности, то в 1994-1996 годах она уже контролировала с использованием разных механизмов органы государственной власти. Наряду с беспрецедентным расширением теневой экономики возникла и развивалась теневая политика. К концу 1998 года в России основные политические, экономические, социальные и иные процессы стали реально протекать под контролем организованной преступности и связанных с ней государственных, общественных функционеров.
Субъекты противодействия расследованию организованной преступной деятельности и система их криминализированных
На «стратегическом» уровне противодействия характерна реализация возможностей собственной службы безопасности, «своего» адвоката, «своих» работников правоохранительных структур и т.п. Наиболее опасным для общества является проникновение «представителей» криминалитета в законодательные, исполнительные и судебные органы власти. Преступность использует все возможности для оказания влияния на принятие «нужных» законов и «нужных» к ним поправок. Несомненно, «тактическое» противодействие соотносится со «стратегическим» как частное с общим и представляет собой деятельность, в ходе которой могут быть реализованы «достижения» стратегического противодействия в целях частного характера3.
Особенно актуальным представляется исследование преодоления противодействия на стратегическом уровне в контексте проблем борьбы с ОПД, коррупцией в государственном аппарате. При этом не является уже секретом, что зачастую вновь принимаемые законы, особенно касающиеся борьбы с преступностью, разрабатываются и принимаются под влиянием криминального лобби. Сам законодатель по существу признал ущербность законодательной техники, порочность влияния в ней криминального лобби, издав Фе 113 деральный закон № 172-ФЗ от 17.07.2009 «Об антикоррупционной экспертизе нормативных правовых актов и проектов нормативных правовых актов». Даже пилотажный анализ положений этого закона и изданных в этой связи постановлений правительства позволяет констатировать наличие в них около десятка коррупциогенных факторов. Однако это проблема скорей политики, властных решений, а не только и не столько научных разработок в области общей теории криминалистики, хотя нельзя не отметить их взаимосвязь и не пожелать, чтобы при принятии первых учитывались результаты вторых.
В этой связи представляется уместным напомнить, что противодействие деятельности правоохранительных органов и, в частности, расследованию преступлений, как справедливо отметили еще пятнадцать лет назад А.Ф. Волынский и В.П. Лавров, представляет собой не частные случаи уклонения от наказания лиц, совершивших преступление, а весьма опасное, довольно масштабное социальное явление . Сегодня это явление, что единодушно признают все исследователи, приобрело системный характер.
Иначе говоря, общесоциальные, общеорганизационные, правовые проблемы борьбы с ОПД, ее расследования в условиях противодействия относятся не только к предмету криминалистики. Однако было бы ошибочно отрицать их влияние на решение такой в основе своей криминалистической задачи, как создание, расширение и укрепление доказательственной базы по уголовным делам. Сам факт наличия стабильной и убедительной доказательственной базы препятствует, в известном смысле, противодействию расследованию и нередко сдерживает активность действий, осуществляемых в этих целях его субъектами.
Стратегическое противодействие, как уже отмечалось, проявляется в целом в отношении системы правоохранительных и правоприменительных органов, в отношении их конкретных структурных подразделений, призванных вести борьбу с преступностью по отдельным направлениям, на определенной территории, или специализирующихся с учетом видов и форм преступной деятельности (общеуголовная, в сфере экономики, организованная и т.п.). При этом противодействие в целом деятельности этих органов не является самоцелью ОПТ. Их цель - обеспечить безопасность преступного бизнеса и его организаторов, действуя на опережение (оптимальный вариант), предупреждая возможное внимание к себе и активность действий правоохранительных органов, но если это оказалось невозможным, и все-таки возбуждено уголовное дело, то воспрепятствовать его расследованию. Следовательно, выявление и нейтрализация противодействия деятельности правоохранительных органов - важнейшее условие преодоления противодействия раскрытию и расследованию преступлений.
Тактическое противодействие в зависимости от количества и степени организованности его субъектов может осуществляться на двух уровнях: 1) групповое, когда по инициативе лиц, совершивших преступление, или их родственников, адвокатов-защитников, по ходу следствия спонтанно формируется система криминализированных связей лиц, согласовываются их действия; 2) организованно-групповое, совершаемое с использованием, как правило, ранее сформированной в рамках ОПД системы криминализированных связей лиц, действия которых согласовываются и координируются. Инициируется такое противодействие, чаще всего, организатором и руководителем ОПТ, а интеллектуально его обеспечивают, зачастую, недобросовестные ад-вокаты-защтники, хорошо разбирающиеся в юридических тонкостях и фактических особенностях уголовного процесса.
Потенциальные возможности современных достижений науки и техники в расширении и укреплении доказательственной базы по уголовным делам в системе мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности
Ложное алиби в качестве способа противодействия расследованию ОПД фигурирует по 13% изученных нами уголовных дел. Оно может выражаться: в ложном отрицании присутствия на месте преступления в момент его совершения и в фальсифицированном «смещении» времени и места (совершения преступления, своего пребывания на месте преступления и т.п.).2 Однако рассматривать ложное алиби в качестве способа противодействия расследованию ОПД целесообразно лишь в том случае, когда оно сопровождается активными действиями по его обеспечению с привлечением третьих лиц (члены семьи, друзья, которые для его подтверждения фальсифицируют следы и иные вещественные доказательства, предоставляют поддельные справки и т.п.). Заявление алиби без опоры на соответствующую материализованную «легенду» будет выступать элементом реализации права подозреваемого (обвиняемого) на защиту.
Подготовка ложного алиби, путём воздействия на материальную обстановку, как правило, выражается во внесении изменений в те ее элементы, которые запечатлевают время события преступления, одновременно фиксируя на других объектах факт своего пребывания в совершенно другом месте в этот момент. При этом, безусловно, в пользу алиби «работают» такие моменты, как принятие мер предосторожности, препятствующих оставлению на месте происшествия «своих следов» (для этого используют перчатки, сменную обувь и одежду, средства, обеспечивающие ликвидацию следов, позволяющих идентифицировать личность виновного лица); имитация следов пребывания на месте происшествия другого человека. Однако согласиться с Р.Ш. Осипяном в том, что эти действия следует рассматривать как подготовку алиби , на наш взгляд, нельзя, поскольку, зачастую, совершая их в про 154 цессе реализации преступного замысла, члены ОПТ преследуют более общую цель - не обеспечения алиби, а избежания ответственности.
Анализ практики раскрытия и расследования ОПД демонстрирует новые изощренные способы противодействия расследованию с применением современных компьютерных, информационных и коммуникационных технологий, позволяющих фальсифицировать аудио- и видеоматериалы, содержащие важную криминалистически значимую информацию, в целях инсценировки, шантажа или искусственного создания доказательств мнимого преступления. Получая их от участников процесса расследования необходимо не только устанавливать их относимость к делу с точки зрения содержания, но и их достоверность, для чего требуется использование специальных знаний. В то же время, противодействие расследованию может проявляться и в намеренном оспаривании допустимости, достоверности и подлинности таких материалов.
В этой связи основной задачей является разработка новых криминалистических направлений диагностики фальсификации аудио-, видеозаписи. Не менее важно оптимизировать инструктивные материалы, определяющие порядок обращения с доказательствами, в том числе цифровыми.1
Инсценировка как способ противодействия характеризуется изменением или искусственным созданием лицом, заинтересованным в определенном исходе следствия, обстановки, не соответствующей фактически происшедшему на этом месте событию. При этом большое значение имеет установление способа инсценировки, отталкиваясь от информации о котором можно установить реальное событие. В настоящее время приоритеты лидеров организованных преступных групп при организации инсценировок направлены на достижение ряда целей: - создание условий для воспроизводства преступной деятельности на более высоком уровне; - обеспечение лицу, виновному в совершении преступления, возможности уклониться от уголовной ответственности за совершённое деяние; - создание условий и предпосылок привлечения к уголовной ответственности лица, не причастного к расследуемому событию. При этом достижение инициатором инсценировки своих во многом определяется высоким уровнем организации и подготовки негативных обстоятельств на месте происшествия, которые наглядно свидетельствуют об ином механизме происшедшего.
Разновидностью инсценировки является симуляция. При этом преследуется цель как можно дольше затянуть расследование по делу, а в идеале -уклониться от уголовного наказания. По мнению опрошенных нами практических работников (88%), симуляция не только затягивает сроки расследования (иногда приходится неоднократно назначать судебно-психиатрические экспертизы), но способствует активному применению других способов противодействия.
Распространенным видом симуляции физического заболевания является представление больничных листов здоровыми людьми с целью оправдания их неявки по вызовам в соответствующие органы (71% респондентов). Данный вид симуляции распространен среди потерпевших и свидетелей как один из самых удобных и безопасных способов уклонения от возможного привлечения к уголовной ответственности по ст. ст.308, 309 УК РФ. В практике встречаются случаи предъявления больничного листа, спустя какое-то время после проведения следственного действия, в качестве оправдания изменения показаний.
Оперативно-розыскные мероприятия в системе мер выявления и преодоления противодействия расследованию организованной преступной деятельности
Главный информационно-аналитический центр (ГИАЦ) МВД России обеспечил возможность дистанционного доступа к информационным ресурсам, формируемым им самим, а также информационно-аналитическими центрами (ИАЦ) МВД, ГУВД, УВД субъектов Российской Федерации с автоматизированных рабочих мест (АРМ) сотрудников органов предварительного следствия в системе МВД России.
общего пользования «интер-нет» и закрытой межведомственной сети передачи данных «ДИОНИС» ; - использование компьютерных технологий в обучении Безусловно, комплексная информатизация деятельности ОПС в качестве обязательного элемента должна включать информатизацию деятельности самого следователя. К числу ее перспективных направлений относятся: - оформление материалов уголовных дел и служебной документации с помощью стандартных программ для ЭВМ; - получение консультационной правовой помощи, правовых и нормативных документов, а также создание бланков процессуальных документов; - автоматизация и повышение эффективности обнаружения, фиксации, изъятия и предварительного исследования вещественных доказательств по уголовным делам; - автоматизация и сокращение сроков подготовки и производства отдельных процессуальных действий; - получение криминалистически значимой информации из АИПС, обеспечивающих ведение централизованных экспертно-криминалистических учетов ОВД; - использование электронной почты сети сотрудников органов предварительного следствия ; - использование средств компьютерной техники, программ для ЭВМ, баз данных, электронных сообщений и документов в качестве вещественных доказательств по уголовным делам; - применение автоматизированного рабочего места следователя; - использование компьютерных технологий для оценки доказательств, в том числе полученных другими участниками уголовного процесса и находящихся в электронно-цифровой форме.
Использование информации различного рода учетов, систем регистрации граждан, является важнейшей составляющей расследования ОПД, на что нами уже обращалось внимание в рамках данной работы. Однако в свете решения проблемы преодоления противодействия расследованию ОПД, на этом направлении становится актуальным вопрос организации своевременного получения такой информации. Перспективным нам представляется массовое внедрение в практическую деятельность сотрудников ОВД карманного служебного компьютера для входа в необходимые базы данных - от региональных до федеральных.
Уровень и состояние информационного обеспечения, выступающего связующим звеном между информацией и ее пользователями, во многом предопределяет эффективность совместной деятельности субъектов расследования с иными, и, прежде всего, оперативными и экспертно-криминалистическими подразделениями по преодолению противодействия расследованию. А такое обеспечение, в свою очередь, зависит как от организации, так и от качества и возможностей технических средств, стоящих на вооружении в соответствующих подразделениях. В этом отношении очевиден ряд проблем.
Во-первых, еще не выработан и не внедрен в практику деятельности правоохранительных органов общий методологически обоснованный подход к использованию возможностей современных информационных систем и технологий в информационном обеспечении организации их взаимодействия, в целях как раскрытия и расследования преступлений, так и преодоления противодействия такой деятельности.
Хотя, решения о создании и принципах функционирования таких систем принимаются в контексте уголовно-правовой политики, под влиянием общественного мнения, достижений научно-технического прогресса и тому подобных факторов. В настоящее время фактически все правоохранительные министерства и ведомства разработали и реализуют программы компьютеризации деятельности, ориентированные на решение узковедомственных информационно-коммуникативных задач, меньше всего связанных непосредственно с расследованием преступлений. Вместе с тем, это тот блок задач, которые определяют основные и общие направления деятельности всех правоохранительных органов и могут быть положены в основу формирования единой интегрированной системы информационного обеспечения законности и правопорядка в стране. Необходимость в этом следует из анализа современного состояния преступности и тенденций её развития. При формировании таких систем и в обеспечении их функционирования зачастую не соблюдается методологически важный принцип, выражающийся в рациональном сочетании возможностей техники и человека.
Во-вторых, все большую актуальность в свете развития информатизации правоохранительных органов приобретает проблема обеспечения защиты информации. Уровень и качество противодействия, оказываемого в процессе расследования ОПД, во многом зависит от обладания информацией, составляющей следственную тайну. УПК не дает определения следственной тайны и не формулирует предмета ее содержания. Соответственно, обращение любой значимой по уголовному делу информации в содержание следственной тайны осуществляется по решению лица, ведущего расследование.
Поэтому члены ОПТ все чаще используют современные технические средства, позволяющие негласно получать такого рода информацию, осуществляют мероприятия по совершенствованию средств и методов сбора информации о деятельности правоохранительных органов. Абсолютное большинство наших респондентов (87%) сталкивались в своей работе с утечкой информации в той или иной форме, а каждый восьмой из них (12%) отметили ситуации, когда заинтересованные в исходе дела лица применяли специальные технические средства для негласного получения информации. Вопросам защиты компьютерной информации, как, в общем,1 так и по отдельным направлениям , в литературе уделено немало внимания, однако, судя по данным нашего исследования, результат оставляет желать лучшего.
