Содержание к диссертации
Введение 4
Глава 1. Анализ сценариев реформирования естественных монополий в пере
ходной экономике Российской Федерации 14
Предпосылки структурного реформирования естественных монополий 14
Анализ теоретико-методологических основ устойчивого развития естественных монополий 25
Влияние структурных сдвигов на развитие естественных монополий 36
Сценарии реформирования естественных монополий в переходной экономике Российской Федерации 54
Глава 2. Разработка и обоснование методики оценки структурной устойчиво
сти естественных монополий в процессе реформирования 63
Анализ существующих методов оценки устойчивости экономических систем 63
Процедура оценки выполнения необходимых условий структурной динамической устойчивости 75
Интегральный критерий финансовой устойчивости и оценка темпов его роста 76
Интегральный критерий экономической устойчивости 88
2.2.3. Интегральный критерий технологической устойчивости 100
2.2.4 Формирование алгоритма методики оценки выполнения необходи
мых условий 103
2.3. Определение достаточных условий структурного реформирования естест
венных монополий 105
Глава 3. Анализ устойчивости теплоснабжения как отрасли естественных мо
нополий 117
3.1. Анализ структурного реформирования естественных монополий 117
Анализ современного состояния теплоснабжения как отрасли локальной естественных монополий 122
Определение траекторий развития теплоснабжения как отрасли естественных монополий, соответствующих состояниям равновесия системы 135
Разработка методического подхода к формированию механизма ценообразования и регулирования тарифной политики в теплоснабжающей отрасли жилищно-коммунального хозяйства 143
Заключение 154
Список использованной литературы 160
Приложения 173
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Одной из важных задач, которые необходимо решить для достижения национальных целей России является реформирование естественных (инфраструктурных) монополий, направленное на повышение эффективности и инвестиционной привлекательности этих секторов для обеспечения необходимой ресурсной и инфраструктурной поддержки стабильного и динамичного экономического роста. Необходимость реформирования естественных монополий вызвана следующими главными причинами.
Во-первых, внешняя причина, связанная с необходимостью повышения общей народнохозяйственной экономической эффективности. При этом реформирование естественных монополий должно быть направлено на успешное решение задач инфраструктурного обслуживания всей экономики в целом.
Во-вторых, внутренняя причина, обусловленная быстрым старением оборудования, его моральным и физическим износом на фоне сокращения объемов инвестиций.
В-третьих, постоянным ростом тарифов на услуги (товары) субъектов естественных монополий, оказывающим огромное влияние на социальную сферу. Влияние тарифов на уровень благосостояния населения проявляется через инфляцию, темпы которой, как показывает анализ, оказываются весьма чувствительны к их изменению.
Стратегическими целями намеченных структурных преобразований являются: обеспечение макроэкономической устойчивости; рост производства товаров и услуг существующими субъектами экономики; улучшение инвестиционного климата; развитие потенциала инфраструктуры.
Одним из направлений формирования механизма, адекватного поставленным целям, является разделение вертикальных интегрированных компаний по видам производства, а также формирование организованного рынка, функционирующего на основе баланса спроса и предложения.
Отношение общества к естественным монополиям неоднозначно: неоднократные повышения цен и тарифов, обостряющие и без того тяжелое экономическое положение многих предприятий и особенно населения, с одной стороны; с другой стороны, естественные монополии выступают как столпы стабильной и конкурентоспособной экономики, являясь высококонцентрированными крупными хозяйственными единицами.
Таким образом, проблемы, накопившиеся в российских естественных монополиях на пути их реформирования, а также необходимость систематизации и комплексного исследования вариантов реформирования, сравнения и оценки возможных экономических последствий предлагаемых моделей реформирования для макроэкономической устойчивости обусловили актуальность проблематики данного исследования.
Степень разработанности проблемы. Актуальность, сложность и многоплановость проблемы реформирования субъектов естественных монополий инфраструктурных секторов экономики требует адекватного отношения к себе со стороны ученых и практиков.
При определении общетеоретических подходов к изучению проблемы регулирования естественной монополии значимую роль сыграли работы Л. Абалкина, И. Бугаяна, В. Гальперина, С. Игнатьева, Э. Долана, Е. Королько-вой, А. Маршалла, Ж. Сапира, И. Шумпетера и др., посвященные вопросам возникновения, функционирования и исследования объективной необходимости государственного регулирования естественной монополии.
Анализ поведения субъектов естественной монополии в условиях рыночной трансформации экономики России и региональных его аспектов получил отражение в работах Д. Бурнашева, В. Бутова, В. Волконского, В. Глухова, А. Городецкого, В. Игнатова, А. Кузовкина, О.Красильникова, В. Морозова, А. Некрасова, Ю. Павленко, А. Шаститко и др.
Анализу проблем устойчивого развития экономических систем посвящены исследования таких ученых, как Л. Васин, С. Глазьев, В. Грузинов, О. Засов, О. Зеткина, Н. Зубанов, Т. Игнатова, Д. Ковалев, Ю. Косачев, Г. Курганов,
В. Курский, В. Немков, А. Севастьянов, В. Смирнов, В. Соколов, Дж. Стиглиц, В.Сумин, Т. Сухорукова, В. Татаров, К. Хеддервик, А. Цыгичко, Е. Ясин.
Следует также отметить известные трудности в изучении экономических процессов функционирования субъектов естественной монополии, поскольку объект исследования представляет собой динамическую систему с присущим ей хаосом. Это обусловливает недостаточную степень разработанности вопросов устойчивого реформирования и государственного регулирования естественной монополии в переходной экономике России. В основу анализа проблем моделирования динамических систем, рассмотренных в диссертации, легли труды В. Арнольда, В. Аркина, В. Бранского, А. Воронина, М. Гафта, А. Гран-берга, О. Замкова, В.-Б. Занга, И. Евстигнеева, Ф. Клоцвог, В. Костина, В. Курбатова, А. Макарова, Л. Мелентьева, Н. Моисеева, М. Мэнеску, А. Петрова, И. Поспелова, В. Смирновой, А. Толстопятенко, Г. Угольницкого, С. Ше-лобаева, Ю. Черемных.
Недостаточная проработка данных аспектов и определяет цель и задачи диссертационного исследования.
Цель и задачи исследования. Целью исследования является обоснование эффективных направлений и моделей обеспечения устойчивости макроэкономической системы при проведении структурных реформ естественных монополий.
В соответствии с целью исследования в работе предусмотрено решение следующих основных задач:
выработать алгоритм определения границ устойчивости макроэкономических показателей и диапазона их изменений, не приводящих к самопроизвольным структурным изменениям;
синтезировать комплексный учет количественного и качественного подходов к прогнозированию, для определения временных периодов повышенной вероятности смены трендов в развитии отраслевых монополий;
обосновать алгоритм выработки и реализации решений по совершенствованию механизма государственного регулирования теплоснабжения;
систематизировать состав возможных альтернатив и разработать механизм принятия предпочтительного варианта управленческого решения с учетом методики определения устойчивости функционирующей макроэкономической системы;
осуществить анализ эффективности функционирования отраслевой естественной монополии в период структурных реформ;
разработать методический подход к формированию механизма ценообразования и регулирования тарифной политики в отрасли теплоснабжения как локальной естественной монополии с целью защиты экономических и жизненно важных интересов потребителей их услуг.
Объектом исследования являются процессы функционирования и структурного реформирования естественной монополии как фактора макроэкономической устойчивости.
Предметом исследования является система организационно-экономических отношений, складывающихся по поводу реформирования естественных монополий, на примере теплоснабжения, соответствующие модели и методика оценки динамической структурной устойчивости.
Теоретической и методологической основой диссертационного исследования явились труды отечественных и зарубежных ученых и экономистов-практиков, посвященные проблемам регулирования деятельности естественных монополий. В диссертации были использованы законодательные акты и нормативные документы Российской Федерации, правительственные постановления, другие официальные документы.
Диссертационное исследование выполнено в рамках специальности 08.00.05 - экономика и управление народным хозяйством: п. 2.2 «Макроэкономические состояния - оценка равновесности, устойчивости, эффективности; сравнительный анализ экономических систем», п. 2.4 «Теория и практика рыночной трансформации экономики; обоснование политики рыночных реформ» области исследования «Макроэкономика» и п. 15.19 «Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации
управления отраслями и предприятиями топливно-энергетического комплекса» и п. 15.24 «Тарифная политика в отраслях топливно-энергетического комплекса» области исследований «Экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность)» паспорта специальностей ВАК (экономические науки).
Методы исследования. В процессе исследования применялись: системный подход как общий метод познания, методы системного анализа, динамического моделирования, синергетики, структуризации целей, статистического анализа и экспертных оценок.
Динамическое моделирование и анализ статистических данных осуществлялся на персональных компьютерах с использованием пакетов прикладных программ: Microsoft Excel, Microsoft Word, Scilab.
Информационно-эмпирическую базу исследования составляют официальные статистические данные Госкомстата РФ, материалы субъектов естественных монополий в отраслях электро- и теплоэнергетики, материалы международных и всероссийских научно-практических конференций и семинаров, социологические опросы и непосредственные наблюдения диссертанта в исследуемых сферах экономики.
Рабочая гипотеза диссертационного исследования заключается в выдвижении и обосновании положения о том, что проведение реформирования естественной монополии на основе обеспечения динамической структурной устойчивости позволит разрешить существующие в отрасли проблемы, не вызывая роста социального напряжения в обществе.
Основные положения диссертационного исследования, выносимые на защиту:
По специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством (макроэкономика):
1. В процессе реформирования естественных монополий экономическая система может стать структурно неустойчивой. При этом малые изменения макроэкономических показателей приведут к структурным изменениям в сис-
теме. В результате среди прочего будет нарушено, например, устойчивое теплоснабжение, что может стать причиной социальных и экономических катаклизмов.
Для изучения динамики макроэкономических переменных необходимо использовать как сценарный подход, так и нелинейные динамические уравнения. В зоне устойчивого развития диагностика сценариев может быть в большей степени проведена качественными методами (не требующими сложных дорогостоящих расчетов). Однако анализ может усложняться хаотическим характером динамики, присущим экономическим системам. Возникает необходимость выработки алгоритма определения границ устойчивости макроэкономических показателей и диапазона их изменений, не приводящих к самопроизвольным структурным изменениям.
Естественная монополия как макроэкономическая система может иметь несколько устойчивых состояний равновесия, связанных с выбором того или иного сценария развития. В динамике состояниям равновесия системы соответствуют свои траектории развития, в связи с чем, в целях планирования и прогнозирования последствий структурных реформ естественных монополий предпочтительнее использовать динамическое моделирование с помощью дифференциальных уравнений, а не эконометрические методы экстраполяции.
Экономическая система обладает свойством структурной динамической устойчивости, если трансформация ее структуры не приводит к нарушению финансовой, экономической и технологической устойчивости при сохранении устойчивости функционирования системы относительно поставленных целей. Показатель структурной динамической устойчивости экономической системы должен отражать структурную устойчивость системы в целом и определяться в зависимости от состояния входящих в нее подсистем. При этом в качестве показателя структурной динамической устойчивости макроэкономики в целом выбирается показатель устойчивости той подсистемы, в которой эволюционные процессы происходят наиболее быстро и который связан со значительными экономическими потерями.
По специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность):
Теплоэнергетика является сложной динамической системой, элементы которой выделены из окружающей среды по определенному признаку, образуя единую, устойчивую и взаимосвязанную структуру с внешней средой, которая функционирует под воздействием многих факторов риска. Основным требованием, определяющим развитие теплоэнергетики, является обеспечение стратегической устойчивости теплоснабжения, то есть гарантированное в долгосрочной перспективе надежное и эффективное удовлетворение растущего потребительского спроса.
В ходе реформирования различные типы структур теплоэнергетики подвергаются изменениям. Осуществляются структурные сдвиги в организационно-экономической структуре, структуре собственности, в инвестиционной и технологической структуре, структуре производственных фондов. В результате структурных сдвигов развитие отрасли может происходить по оптимистичному (увеличение инвестиционной привлекательности отрасли, приводящее к устойчивому экономическому росту) или пессимистичному сценарию (приток инвестиций может быть направлен собственниками предприятий не на осуществление сдвигов в технологической структуре и модернизацию производственных фондов, а на приобретение фиктивного капитала, в результате произойдет дальнейшее разрушение основных производственных фондов).
Основными проблемами теплоснабжения, требующими скорейшего реформирования отрасли, являются: экономические - нерациональная тарифная политика, отсутствие экономически обоснованной методики разделения затрат, дефицит инвестиционных ресурсов; технологические - высокий износ и неоптимальное использование производственных мощностей, низкие показатели эффективности работы оборудования; организационные - отсутствие механизма обеспечения развития отрасли, отсутствие государственной поддержки теплофикации, разорванность единой цепочки теплоснабжения.
4. Для комплексной оценки влияния прогнозируемого изменения цен на продукцию естественных монополий на развитие экономики в краткосрочном периоде применяется ряд экономико-математических моделей, позволяющих определить эффект изменения цен на продукцию естественных монополий, реализованных средствами пакета компьютерной математики Scilab.
Научная новизна результатов диссертационного исследования заключается в следующем:
по специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством (макроэкономика):
доказана необходимость применения теории нелинейных динамических систем для анализа устойчивости макроэкономических состояний естественных монополий и обоснована эффективность его использования на основе динамического моделирования экономических систем;
произведена диагностика сценариев развития динамической ситуации для макроэкономических процессов, что позволило предложить комплексное использование количественных и качественных методов оценки устойчивости при анализе экономических процессов, происходящих в естественно-монопольных отраслях;
обоснована и разработана методика оценки структурной устойчивости естественных монополий в процессе реформирования, на основе введенного адаптивного интегрального показателя структурной устойчивости естественной монополии;
обоснован алгоритм выработки и реализации решений по совершенствованию механизма регулирования естественной монополии, включающий: 1) определение границ устойчивости макроэкономических показателей и диапазона их изменений, не приводящих к самопроизвольным структурным изменениям; 2) выявление перечня возможных альтернатив и их оценку; 3) принятие предпочтительного варианта совершенствования данного механизма.
по специальности 08.00.05 — экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями,
комплексами (промышленность):
выявлены особенности реформирования топливно-энергетического комплекса, связанные с необходимостью осуществления преобразований, не допускающих нарушения снабжения энергией потребителей: стабильность производства гомогенной продукции; учет технологического отставания и повышенного износа основных средств, ведущих к приоритету инвестиционной составляющей в отраслевых затратах; высокая социальная рефлексивность финансовой устойчивости отрасли;
выявлена и рассчитана вероятность снижения устойчивости технологического уровня теплоснабжения в ходе структурного реформирования энергетики;
предложен методический подход к формированию механизма ценообразования и регулирования тарифной политики в отраслях жилищно-коммунального хозяйства и ряде отраслей естественных монополий (газоснабжение, водоснабжение, теплоснабжение, электроснабжение) с целью защиты экономических и жизненно важных интересов потребителей их услуг;
создана экономико-математическая модель, реализующая методический подход к формированию механизма ценообразования и регулирования тарифной политики, с использованием средств пакета компьютерной математики Scilab.
Практическая значимость. На основе проведенных теоретических и прикладных исследований уточнены проблемы развития, определены основные направления совершенствования управления теплоснабжающей отрасли, предложены методические рекомендации по совершенствованию их организационной структуры в условиях реформирования естественных монополий. Результаты диссертации нашли отражение в разработке Комплексной динамической модели теплоэнергетического хозяйства Дзержинского района г. Волгограда, что подтверждено соответствующим актом внедрения. Отдельные разделы могут использоваться в процессе преподавания курсов «Экономическая
теория», «Государственное регулирование экономики» и др., а также при подготовке и переподготовке государственных и муниципальных служащих.
Полученные результаты могут быть использованы в процессе адаптации предприятий централизованного теплоснабжения крупных городов России к условиям конкурентной среды.
Основные положения и выводы диссертации изложены в 7 публикациях общим объемом 1,7 п.л. (1,15 п.л. лично автором).
Структура диссертации обусловлена целью, задачами и логикой диссертационного исследования. Работа состоит из введения, трех глав, заключения, библиографии и приложений.
