Содержание к диссертации
ВВЕДЕНИЕ 4
ГЛАВА 1. ПРОБЛЕМА ОЦЕНКИ НАЦИОНАЛЬНЫХ РЫНКОВ ЭЛЕКТРОЭНЕРГИИ В УСЛОВИЯХ ЛИБЕРАЛИЗАЦИИ 11.
1.1. Вопросы системного анализа НРЭ 11
1.2. Систематизация и интеграция знаний о НРЭ 29
1.3. Оценка национальных рынков электроэнергии (концепция исследования) 57
ГЛАВА 2. МЕТОДЫ КЛАССИФИКАЦИИ И ВИЗУАЛИЗАЦИИ ДАННЫХ 68
2.1. Источники информации и методы их первичной систематизации и анализа 68
2.2. Методика оценки привлекательности и доступности НРЭ 76
2.3. Методы кластерного анализа 85
2.4. Методика оценки НРЭ на основе самоорганизующихся карт Т. Кохонена 95
ГЛАВА 3. ОЦЕНКА НАЦИОНАЛЬНЫХ РЫНКОВ ЭЛЕКТРОЭНЕРГИИ С ПОМОЩЬЮ МЕТОДОВ КЛАССИФИКАЦИИ И ВИЗУАЛИЗАЦИИ ДАННЫХ 103
3.1. Оценка привлекательности и доступности НРЭ 103
3.2. Оценка процессов либерализации электроэнергетики при помощи самоорганизующихся карт Т. Кохонена 116
3.3. Оценка состояния российского рынка электроэнергии 142
ЗАКЛЮЧЕНИЕ 159
СПИСОК ЛИТЕРАТУРЫ 162
ПРИЛОЖЕНИЯ
1. Модели организации рынка электроэнергии 171
2. Сроки открытия потребительских рынков электроэнергии в некоторых странах Европы 174
3. Структура генерирующих предприятий европейских энергосистем 175
4. Классификация стран, осуществляющих либерализацию электроэнергетики, по регионам мира и уровню ВВП
надушу населения. 176
5. Характеристика стран мира, осуществляющих либерализацию электроэнергетики 177
6. Структура электроэнергетической отрасли России 184
7. Отражение вопросов экономики электроэнергетики в библиографической базе EconLit-AEA за период 1992—2003 гг. 185
8. Оценка региональных рынков электроэнергии с позиции привлекательности 188
9. Анализ распределения стран, проводящих либерализацию электроэнергетики, методом СОК Кохонена (1991—2000 гг.) 197
10. Самоорганизующиеся карты Кохонена для стран, проводящих либерализацию электроэнергетики (2001 г.) 223
11. Оценка потребительского рынка электроэнергии России с позиции привлекательности. 230
12. Анализ российской электроэнергетики (метод СОК) 241
Введение к работе
Актуальность и степень проработанности проблемы исследования.
Как одна из базовых инфраструктурных отраслей экономики, электроэнергетика играет чрезвычайно важную роль в экономике и в развитии современного общества. С момента рождения отрасли в XIX в. и до 1978 г. рыночные отношения в мировой электроэнергетике были развиты слабо. В 1978 г. Чили стала пионером в деле реструктуризации отрасли (свобода выбора производителей, усиление конкуренции, рыночные цены, приватизация и др.). В 1988 г. процесс реструктуризации и приватизации в электроэнергетике начался в Англии и Уэльсе. В начале 1990-х годов Норвегия и Швеция внедрили интересную модель либерализации отрасли, которая дала импульс преобразованиям в других странах: формированию новой институциональной структуры, изменения в механизме функционирования и методах регулирования возникающих рынков электроэнергии и отдельных его составляющих.
В 1992 г. реформирование электроэнергетики России ознаменовалось акционированием и частичной приватизацией предприятий отрасли. В 2003 г. были предприняты активные действия в области расширения сферы действия рыночных отношений в электроэнергетической отрасли на основе пакета законов и нормативных актов (федеральный закон «Об электроэнергетике» № 35-ФЗ от 26 марта и др.). В ноябре 2003 г. в европейской части России и на Урале начал работать переходной оптовый рынок электроэнергии.
На основе обобщения информации из разных источников можно сделать вывод о том, что в начале XXI в. реформирование электроэнергетики осуществлялось более чем в 80 странах мира (как в развитых, так и в развивающихся). Вместе с тем конкретные цели, механизмы и мероприятия реформ различны и зависят от особенностей отдельных стран. Основным направлением является реструктуризация электроэнергетики, то есть отделение потенциально конкурентных сфер деятельности от магистральной передачи электроэнергии, где введение конкурентных отношений не считается целесо образным. Дискуссионным является вопрос о приватизации энергопредприятий.
Критический анализ литературы и статистических данных показывает, что в мировом масштабе и в условиях России имеются две крупные взаимосвязанные проблемы.
Первая проблема — проведение либерализации отрасли и, в конечном счете, формирования национальных рынков электроэнергии (НРЭ) с рациональным сочетанием конкуренции и государственного регулирования. Сложность этой проблемы состоит в том, что, как показывает анализ законодательных материалов и публикаций, до сих пор нет достаточно четкого ответа на вопрос: к каким именно последствиям приведет либерализация отрасли, и какова должна быть степень государственного воздействия на отрасль. В ряде стран практика опережает научное обоснование проводимых преобразований, а картина становится размытой за счет влияния политических, социальных, экологических и других факторов.
Вторая проблема, и это научная проблема — выбор (при необходимости — разработка) методов оценки национальных рынков электроэнергии (НРЭ). Под оценкой НРЭ диссертант понимает результат применения некоторого метода к определенной совокупности данных, характеризующих развитие электроэнергетики в электроэнергетической системе заданного уровня иерархии (энергокомпания — регион страны — страна — регион мира — мир в целом) с учетом ее взаимосвязей с экономикой и процессов либерализации отрасли. Метод оценки — это метод (способ или совокупность приемов, включая и программно-технические средства), который дает возможность достаточно быстро и с относительно небольшими затратами получить «снимок» (некоторое визуальное отображение действительности) о ходе формирования рынков электроэнергии. Отдельный такой «снимок» и их совокупность могут анализироваться с помощью качественных и количественных методов.
В научной литературе можно встретить попытки провести оценку НРЭ. М. Поллитт и Ж.-М. Глашан используют классификационные признаки, экспертные оценки и простые аналитические модели. М.В. Лычагин, Л.Б. Мела-мед, Н.И. Суслов и ряд других авторов прибегают к эконометрическим методам. Однако эти методы применяются не ко всей системе рынков, а только к ее части. Например, Ж.-М. Глашан применил свой подход оценки привлекательности и доступности только к 16 рынкам электроэнергии Западной Европы. Нет работ по оценке НРЭ при помощи новых методов типа искусственных нейронных сетей.
Поэтому главная научная идея диссертации — обобщить известные в литературе методы оценки НРЭ, по возможности создать новые методы и применить их к оценке НРЭ в мире и в России.
Цель исследования — оценка национальных рынков электроэнергии с помощью известных и новых методов классификации и визуализации данных.
Для реализации цели в работе были решены следующие задачи:
• проведен сравнительно-исторический анализ опыта реформирования электроэнергетики в различных странах и регионах мира;
• систематизированы и интегрированы сведения об оценке НРЭ, отраженные в научных публикациях за период 1992—2004 гг., и выявлены некоторые перспективные области исследования;
• обоснован методический подход к оценке НРЭ и в его рамках созданы и на больших массивах данных (по 125 странам мира и 73 российским АО-энерго) апробированы две методики оценки: 1) привлекательности и доступности формирующихся региональных электроэнергетических рынков; 2) с использованием самоорганизующихся карт Кохонена;
• внесены методические рекомендации по уточнению и повышению прозрачности информации, подлежащей раскрытию российскими энергокомпаниями для усиления их инвестиционной привлекательности;
• созданные методики и материалы применены для обучения студентов экономического факультета Новосибирского государственного университета (в частности, в рамках авторского курса по выбору «Либерализация электроэнергетики»).
Объект исследования — национальные рынки электроэнергии.
Предмет исследования — методы оценки НРЭ.
Область исследования — 15.19 «Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации управления отраслями и предприятиями топливно-энергетического комплекса» Паспорта номенклатуры специальностей научных работников (экономические науки).
Теоретической и методологической базой исследования явились работы ведущих отечественных и зарубежных специалистов в области экономической теории, экономики электроэнергетики, статистических методов исследования, законодательные и нормативные материалы, регулирующие деятельность электроэнергетики.
В своей работе автор опирался на подходы и методы исследования рынков и электроэнергетики отечественных (Л.С. Беляев, В.В. Бушуев, В.А. Варнавский, А.Н. Вигура, Н.И. Воропай, А.З. Гамм, Л.Д. Гительман, В.Г. Ки-тушин, В.А. Крюков, М.В. Лычагин, Е.В. Любимова, А.А. Макаров, Л.Б. Ме-ламед, Л.А. Мелентьев, А.С. Некрасов, А.В. Новиков, P.M. Нуреев, Б.Е. Ратников, В.И. Самаруха, Б.Г. Санеев, Н.И. Суслов, В.В. Хлебников, В.Н. Мурашов и др.) и зарубежных (Е. Амудсен, X. Ауэр, Д. Банн, Г. Дебок, С. Флетен, Ж.-М. Глашан, Р. Грин, Р. Хаас, У. Хоган, Э. Хоуп, П. Йосков, М. Поллит, Ф. Шиошанси и др.) специалистов.
Методы исследования: сравнительно-исторический анализ, экспертные оценки, обобщение и обработка статистических данных, методы классификации, кластерный анализ, искусственные нейронные сети, библиографический и библиометрический анализ с использованием электронных баз данных.
Научная новизна работы заключается в следующем:
1. Обоснован методический подход к оценке НРЭ, в котором объединены следующие четыре взаимосвязанных аспекта: 1) систематизация и интеграция знаний о НРЭ; 2) классификация НРЭ и этапов их формирования по разным признакам; 3) систематизация методов оценки НРЭ, применение известных методов для оценки новых рынков и использование перспективных методов из других областей для оценки НРЭ; 4) проведение сравнительного анализа методов оценки НРЭ, доступных источников информации и полученных результатов оценки НРЭ.
2. Уточнена и развита классификация НРЭ в направлении учета динамики либерализации, расширения временных рамок анализа и числа учтенных стран.
3. Осуществлена систематизация и интеграция всех публикаций, отраженных в библиографических базах EconLit-AEA за период 1992—2003 гг., Social Science Research Network по состоянию на начало 2005 г. и изданиях Международной ассоциации экономики энергетики (по 2004 г. включительно), что позволило впервые показать место экономики электроэнергетики и ее государственного регулирования, степень взаимосвязи этих областей со всеми другими направлениями экономических знаний (с позиций классификации Американской экономической ассоциации), выявить перспективные методы оценки НРЭ.
4. Разработана методика оценки привлекательности и доступности НРЭ, позволяющая исследовать региональные рынки электроэнергии с учетом процессов либерализации отрасли.
5. Впервые самоорганизующиеся карты Кохонена (разновидность искусственных нейронных сетей) применены для исследования НРЭ на уровне мира в целом, регионов мира и России.
6. Сформулированы методические рекомендации по уточнению и повышению прозрачности информации, подлежащей раскрытию российскими энергокомпаниями.
Теоретическая значимость работы заключается: 1) в обосновании нового методического подхода к оценке НРЭ; 2) в создании и опробовании на больших массивах информации комплекса методик оценки НРЭ для пяти уровней рынков (мир в целом, регион мира, страна, регион страны, отдельный субъект рынка).
Практическая значимость работы заключается в создании: средств оценки состояния и развития российского рынка электроэнергии и его сегментов; рекомендаций по использованию мирового опыта в российских условиях; средств обучения и методических материалов для повышения эффективности подготовки и переподготовки кадров, осуществляющих свою деятельность в электроэнергетике.
Апробация работы. Результаты исследования нашли практическое применение в деятельности РАО «ЕЭС России» (справка от 18.04.2003 г. № 44-ж/1374) и в учебном процессе экономического факультета Новосибирского государственного университета (справка от 7.07.2005 г.).
Основные положения и рекомендации диссертации обсуждались на Международной научной конференции студентов и аспирантов НГУ (Новосибирск, 1999); Международной научно-практической конференции «Менеджер XXI века» (Новосибирск, НГТУ, 2000); Ежегодной европейской конференции по энергетике (Норвегия, Берген, 2000); First Graduate School Inter-University Scientific Conference (Новосибирск, НГТУ, 2000); V Всероссийском симпозиуме «Стратегическое планирование и развитие предприятий» (Москва, 2004); X Байкальской Всероссийской конференции «Информационные и математические технологии в науке, технике и образовании» (Иркутск, 2005); заседаниях межкафедрального научно-методического семинара, кафедр теоретической экономии и «Финансы и кредит» экономического факультета Новосибирского государственного университета.
Публикации. По теме диссертации опубликовано 13 работ общим объемом 34,1 п.л., из них 15,7 п.л. авторских.
Структура работы и ее объем. Диссертация состоит из введения, трех глав основного текста, заключения, библиографического списка и 12 приложений.
В главе 1 дана формулировка проблем, возникающих в процессе реформирования электроэнергетики; представлен обзор развития и либерализации рынков электроэнергии в различных странах и регионах мира. Особое внимание уделено рассмотрению хода реформирования электроэнергетики в России. Обоснована необходимость проведения оценки национальных рынков электроэнергии, осуществлен критический анализ публикаций по теме диссертации. Сформулирована концепция диссертационного исследования.
В главе 2 дан обзор методов обработки, визуализации и классификации данных; представлены авторские методики оценки с позиций привлекательности и доступности рынков электроэнергии и на базе самоорганизующихся карт Кохонена.
Глава 3 описывает применение методов, рассмотренных в теоретической части диссертационного исследования. Проводится оценка с использованием созданных методик внутренних рынков отдельных стран, составляющих региональные электроэнергетические рынки, а также рынка электроэнергии России и его потребительских сегментов с использованием различных электронных баз данных, статистических справочников и информации, размещенной на сайтах в Интернете организаций электроэнергетического сектора.
