Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования. Императивы модернизации и инновационного развития российской экономики, прежде всего, ее базовых отраслей (в числе которых особое место занимают отрасли нефтегазового комплекса), формируют в последнее время все большее число «запросов» в адрес научной мысли по аргументированному решению вопросов, связанных с рациональной организацией и эффективным использованием интеграционного потенциала ключевых звеньев этих отраслей – крупных нефтегазовых компаний. В силу специфики отрасли интеграция потенциала участников объединений имеют четкую иерархию структурно-функциональных взаимосвязей хозяйствующих субъектов (от добычи сырья до реализации конечной продукции потребителю), формирующих единую производственно-технологическую цепь или цепочку получения добавленной стоимости. В соответствии с этим решение проблемы активизации модернизационного и инновационного потенциала отрасли смещается в данную плоскость, определяя необходимость разработки концептуального базиса и прикладного инструментария управления структурно-функциональным взаимодействием участников производственно-технологических цепей в рамках вертикально интегрированных нефтегазовых компаний.
Мировая и российская практика свидетельствует о том, что корпорация является уникальной формой предпринимательства, которая позволяет предприятиям нефтегазовой отрасли, помимо других преимуществ ассоциированной деятельности, наиболее эффективно перераспределять риски, используя более широкий набор механизмов. В данной интегративной форме заключен большой потенциал для разработки и применения различных предупредительных мер, снижения потерь от неблагоприятного влияния внешних и внутренних факторов, мобилизации ресурсов для быстрой ликвидации ущербов, и, как следствие, более эффективного функционирования производственно-хозяйственных взаимосвязей на основе рационального использования управленческого, организационного, трудового и производственного потенциалов, а также коммуникационного и транспортного хозяйства.
Степень разработанности проблемы. Различные аспекты комплексной научной проблемы разработки и обоснования инструментов развития вертикально интегрированных корпораций в нефтегазовой сфере на основе создания и функционирования производственно-технологических цепочек нашли отражение в многочисленных работах российских и зарубежных исследователей. Концептуальные аспекты процесса функционирования и развития вертикально интегрированных корпораций представлены в трудах А.А. Алпатова, А.В. Бандурина, И.В. Бурениной, В.М. Ворониной, Л.А. Ворониной, И.Е. Георгиевской, Б.М. Гусейнова, Н.В. Козловой, Н.Н. Пахомовой, В.Н. Петухова, А.Б. Фельдмана, И.С. Шиткина и др.
Специфические характеристики управления производственно-хозяйственной деятельностью вертикально интегрированных корпораций, в том числе нефтегазовой отрасли, исследованы в работах И.Х. Ансоффа, В.Д. Баранова, Р.Х. Бахитовой, Л.С. Верещагиной, Д. Исаева, А.М. Ишмиярова, Ч. Линдблом, Х. Минцберга, С.Н. Панкратова, И.Ю. Рахимова, А.Г. Саксина, А.А. Санникова, Ф.Н. Филиной, Г.Ф. Хасановой, Т.В. Шибаковой и др.
Различные аспекты процесса выбора стратегии развития промышленного вертикально интегрированного предприятия как элемента многоуровневой экономической системы рассмотрены в работах А. Арбатова, В.Д. Баранова, В.П. Буянова, Л.Г. Злотниковой, А.С. Зуева, В.В. Ковалева, А. Конопляника и др. Интеграционным инструментам развития современных предприятий нефтегазовой отрасли и управления издержками посвящены работы Дж. Воллиса, Э.Дж. Долана, Г.В. Заходякина, Д. Линдсея, М.З. Кнуховой, В.П. Мешалкина, Д. Норта, А.Г. Саксина, П.Д. Саркисова, и др.
Процесс разработки инновационных методов управления крупными вертикально интегрированными предприятиями, в том числе с учетом отраслевой специфики, освещен в исследованиях Р.А. Алборова, С.В. Батищева, Т.А. Гавриловой, О.Ю. Ефремовой, М.В. Захаровой, Г.В. Заходякина, С.М. Концевой, П.И. Михайлова, С.Ф. Покропивного, А.А. Трифиловой, В.Ф. Хорошевского, И.А. Янкиной и др.
Вместе с тем анализ отечественных и зарубежных исследований, посвященных инструментам управления структурно-функциональным взаимодействием участников вертикально интегрированных корпораций, позволяет говорить о недостаточной проработке целой совокупности существенных аспектов данной научной проблемы, прежде всего, в составе производственно-хозяйственных цепочек нефтегазовой корпорации. Эти обстоятельства определили выбор темы исследования, постановку его цели и конкретных задач.
Цель и задачи исследования. Цель диссертационной работы состоит в адаптации существующего и разработке нового инструментария поддержки принятия управленческих решений в процессе структурно-функционального взаимодействия участников производственно-хозяйственных цепей в нефтегазовой сфере.
Данная цель обусловила решение комплекса взаимосвязанных задач:
- анализ основных организационных форм создания и функционирования вертикально интегрированных корпораций в нефтегазовой сфере;
- выявление отраслевых условий, принципов и функциональных возможностей производственно-хозяйственных цепочек вертикально интегрированных корпораций нефтегазовой сферы;
- уточнение процесса стратегического управления интегрированным потенциалом участников вертикально интегрированных нефтегазовых корпораций с позиции кибернетического подхода;
- адаптация инструментария управления структурно-функциональным взаимодействием предприятий нефтегазовой отрасли на основе создания производственно-технологических цепей с учетом рисковой составляющей;
- разработка и апробация методического инструментария управления интегрированным потенциалом участников производственно-технологических цепочек в нефтегазовой отрасли;
- оценка возможностей и обоснование целесообразности интеграции современных информационных ресурсов и систем в инновационную модель управления промышленной вертикально интегрированной корпорацией.
Объект и предмет исследования. Объектом исследования выступает процесс создания производственно-технологических цепей нефтегазовых корпораций вертикального типа. Предметом исследования являются экономические условия, методы и инструменты управления структурно-функциональным взаимодействием участников производственно-технологических цепей в нефтегазовой сфере. Область исследований соответствует паспорту специальности 08.00.05 – экономика и управление народным хозяйством: экономика, организация и управление предприятиями, отраслями, комплексами (промышленность), п.п. 1.1.1. Разработка новых и адаптация существующих методов, механизмов и инструментов функционирования экономики, организации и управления хозяйственными образованиями в промышленности; 1.1.19. Методологические и методические подходы к решению проблем в области экономики, организации и управления отраслями и предприятиями топливно-энергетического комплекса.
Теоретико-методологические основы исследования представлены методологическими подходами, концептуальными положениями институциональной теории (вертикальная интеграция, институциональная среда, трансакционные издержки), теории корпорации (система корпоративных отношений), теории стратегического управления (стратегии и инструменты управления развитием), эволюционной теории (пространство и факторы развития, периферия и центр системы), теории систем и системного анализа (предприятие и его производственно-технологические цепочки как системы).
Инструментарно-методический аппарат исследования включает принципы, обеспечивающие возможность применения системного и институционального подходов к разработке комплекса проблем построения, функционирования и развития производственно-технологических цепочек вертикально интегрированных корпораций. При оценке вклада производственно-технологических цепочек в результаты развития вертикально интегрированных корпораций использовались: функциональный анализ; статистический и финансовый анализ; экономические группировки. Инструменты управления структурно-функциональным взаимодействием участников производственно-технологических цепей в нефтегазовой сфере обоснованы с использованием методов факторного анализа, институционального проектирования, согласования экономических интересов.
Информационно-эмпирической и нормативно-правовой базой обеспечения доказательности концептуальных положений, достоверности выводов и рекомендаций исследования стали фактические и нормативные данные, содержащиеся в следующих источниках: труды российских и зарубежных ученых по проблемам развития вертикально интегрированных корпораций, эволюционной динамике сложных систем, институциональной экономике; законодательно-нормативные акты в виде федеральных законов, указов Президента РФ, постановлений Правительства РФ, законов субъектов РФ, отраслевых актов министерств и ведомств РФ; материалы научных конференций; официальные статистические данные РФ и нефтегазовых компаний; финансовая отчетность ОАО «Газпром»; экспертные оценки, материалы социологических опросов и наблюдений, сетевые электронные ресурсы и др.
Рабочая гипотеза диссертационного исследования сформирована совокупностью взаимосвязанных предположений:
- функциональные возможности и ограничения процесса построения, функционирования и развития производственно-технологических цепочек вертикально интегрированных корпораций нефтегазовой сферы обусловлены спецификой интегрированного потенциала участников и институциональными условиями их взаимодействия;
- в эффективном функционировании производственно-технологических цепочек должны преобладать инновационные методы и инструменты управления структурно-функциональным взаимодействием их участников;
- активизация взаимодействия предприятий в рамках производственно-технологических цепей предполагает использование специальных инструментов управления, обеспечивающих коррекцию организационных, институциональных и информационных параметров указанного взаимодействия.
Научная новизна исследования заключается в адаптации существующих и разработке новых инструментов управления структурно-функцио-нальным взаимодействием участников производственно-технологической цепи вертикально интегрированных корпораций нефтегазовой сферы на основе уточнения специфики и определения функциональных возможностей и ограничений интеграционного процесса такого типа.
Приращение научного знания, полученное в диссертационном исследовании, представлено следующими основными элементами:
- уточнены на основе анализа отраслевой специфики экономическое содержание и структурно-функциональные взаимосвязи предприятий и организаций в рамках производственно-технологических цепей (ПТЦ) процесса создания добавленной стоимости в нефтегазовой сфере, которые формируют особую иерархию и принципиально отличающиеся от других базовых отраслей национальной экономики организационно-управленческие воздействия на ассоциированный потенциал участников вертикально интегрированных корпораций;
- раскрыты функциональные возможности взаимодействия участников ПТЦ вертикально интегрированных корпораций нефтегазовой отрасли: формирование мощной интегральной вертикали стратегического управления корпоративными образованиями; расширение области функционирования корпораций и создание качественно новых возможностей для минимизации издержек предприятий-участников цепи; извлечение масштабного синергетического эффекта от интеграционного взаимодействия участников ПТЦ (в том числе за счет более эффективного управления рисками); развитие инновационного потенциала нефтегазовых корпораций в рамках ПТЦ;
- определены основные элементы – участники ПТЦ вертикально интегрированных корпораций нефтегазовой отрасли и принципы их взаимодействия, что позволило сформировать алгоритм оценки эффективности мероприятий по реструктуризации нефтегазовых предприятий на основе создания ПТЦ, направленной на наращивание числа и качества генерируемых эффектов на разных этапах взаимодействия участников цепи;
- адаптированы к специфике отрасли и верифицированы существующие методы и инструменты управления интеграционным потенциалом участников ПТЦ, в числе которых экономико-математические методы оценки экономической эффективности системы управления ПТЦ; показано, что результаты такой оценки, базирующиеся на объективных критериях, позволяют принимать научно-обоснованные решения по регулированию структурно-функциональных (производственных, научно-инновационных, логистических и др.) взаимодействий участников цепи;
- предложено использовать для оптимизации структуры ПТЦ, обладающей многоэлементным составом участников со сложными структурно-функциональными взаимосвязями, адаптированные к специфике нефтегазовой отрасли методы имитационного моделирования и агентных технологий; обосновано, что рамках мультиагентного подхода могут создаваться децентрализованные системы управления бизнес-процессами предприятий, входящих в состав ПТЦ, обладающие высокой гибкостью и надежностью;
- установлено, что вся управленческая вертикаль ПТЦ нефтегазовой корпорации от добычи газа и нефти, их переработки и транспортировки до розничной сети, включая планирование запасов на нефтехранилищах, в существенной мере детерминируется качеством единой информационной среды, что позволило сформировать новые направления развития единой корпоративной информационной системы и предложить инновационные варианты ее программно-технологического наполнения.
Научная новизна подтверждается следующими, полученными автором результатами, выносимыми на защиту:
1. Обосновано, что в условиях усиливающихся процессов глобализации корпоративная форма организации бизнеса в нефтегазовой сфере аккумулирует как множество положительных возможностей, связанных с эффективным взаимодействием различных институтов, так и опасности нарушения ее целостности и устойчивости как сложноструктурированной экономической системы, обусловленные сильной взаимозависимостью отдельных частей, что объясняется спецификой интеграции участников в рамках ПТЦ; однако в периоды экономических кризисов корпорации способны избавляться от непрофильных или менее прибыльных элементов для обеспечения выживания системы в целом.
2. Выявлено, что интеграция потенциала предприятий нефтегазовой отрасли в составе ПТЦ позволяет снизить коммерческий риск посредством увеличения ассортимента производимой продукции, сокращения постоянных и переменных издержек и капитальных затрат, минимизировать конкуренцию, более активно использовать инновационные технологии, управлять издержками, которые обусловлены увеличением масштабов производства и его рационализацией, преодолевать торговые ограничения и барьеры.
3. Обосновано, что в процессе формирования корпоративной стратегии в рамках стратегии развития отрасли, разрабатываются программы развития нефтегазовых корпораций и осуществляется отбор реализующих эти программы инвестиционных (в том числе инновационных) проектов, результаты реализации которых (в силу особого экономического положения нефтегазовых корпораций и их роли в национальной экономике) могут иметь настолько важное социально-экономическое значение не только для корпорации, отрасли, но и экономики в целом, что способны впоследствии сами оказывать активное влияние на коррекцию корпоративной стратегии и всего нефтегазового сектора.
4. Для оценки экономической целесообразности интеграции нефтегазового предприятия в рамках ПТЦ предложена классификация общих издержек предприятия при производстве и реализации продукции с учетом их трансакционной составляющей, а также деление непроизводственных издержек (рыночные внешние издержки) на условно-постоянные относительно изменений рынка и переменные - трансакционные, отражающие затраты на адаптацию к изменениям рынка; при этом условно-постоянные внешние издержки соотносятся с устоявшимися внешними производственными связями, а трансакционные - с поиском и налаживанием новых рыночных связей.
5. Адаптирован к специфике отрасли и верифицирован расчетно-аналитический инструментарий обоснования экономической целесообразности интеграции нефтегазового предприятия в состав ПТЦ, предложен алгоритм оценки эффективности взаимосвязей участников в рамках цепи, а также методика оценки синергетического эффекта структурно-функционального взаимодействия участников ПТЦ и каждого элемента цепи. Апробация данного инструментария на примере модельной нефтегазовой корпорации показала его дееспособность и возможность тиражирования на других корпорациях отрасли.
6. В связи с тем, что нефтегазовые компании подвержены влиянию различных факторов неопределенности, которые приводят к недополучению прибыли, а также нестабильному развитию, доказана важность дополнительного научного обоснования принимаемых управленческих решений посредством использования широко применяемых в мировой и российской практике приемов и инструментов риск-менеджмента, включая диверсификацию в рамках ПТЦ и хеджирование рисков, в том числе с использованием фьючерсов.
7. Выявлено, что нефтегазовая отрасль является одной из самых передовых в области информационных технологий, чему благоприятствует наличие «свободных» денег в сочетании с потребностями бизнеса быть прозрачным и эффективным; это определяет особенности развития информационных технологий в данной отрасли: в вертикально интегрированных нефтегазовых корпорациям к традиционным для всех отраслей задачам информационных технологий осуществлять финансовое планирование, учет и управление технологическими процессами добавляется задача информационной интеграции всех участников ПТЦ в процессе управления их структурно-функциональным взаимодействием.
Теоретическая значимость исследования. Основные теоретические результаты исследования могут быть использованы в целях развития теории стратегического и корпоративного управления в нефтегазовой сфере экономики в аспекте совершенствования процесса взаимодействия предприятий и организаций в рамках производственно-технологических цепочек.
Отдельные результаты исследования могут быть использованы в целях совершенствования содержания, структуры и методики преподавания учебных курсов по экономике, организации и управлению промышленностью, ее отраслями и компаниями, в том числе: «Стратегический менеджмент», «Корпоративное управление», а также спецкурса по инструментам развития взаимодействия элементов вертикально интегрированных нефтегазовых корпораций в вузах соответствующего профиля.
Практическая значимость работы. Содержащееся в диссертации обоснование и инструментарное обеспечение процесса управления структурно-функциональным взаимодействием участников ПТЦ в нефтегазовом комплексе может использоваться:
- в практике менеджмента нефтегазовых компаний при формировании стратегии их развития, при разработке программ инновационного развития на основе научно-обоснованного бизнес-планирования и риск-менеджмента;
- при формировании государственной стратегии развития нефтегазового комплекса страны, стимулирования высокоэффективных производственно-технологических цепей, в том числе с использованием инструментов тарифного и нетарифного регулирования;
- в учебном процессе при совершенствовании курсов по экономике, организации и управлению промышленностью, ее отраслями и компаниями.
Основные выводы и рекомендации, содержащиеся в работе, могут быть использованы при разработке программ стратегического развития производственных корпораций, а также для оптимизации взаимодействия элементов вертикально интегрированных структур в нефтегазовой сфере.
Разработанные в диссертации инструменты и рекомендации использованы в деятельности ОАО «Газпром». Отдельные выводы и рекомендации нашли применение в учебном процессе в ФГБОУ ВПО Пятигорском государственном лингвистическом университете.
Апробация результатов исследования. Теоретические положения и выводы, а также практические рекомендации, полученные в ходе исследования, были апробированы в выступлениях и публикациях соискателя в материалах 2 международных и 1 общероссийской научно-практической конференции.
Публикации результатов исследования. Основные положения диссертационного исследования нашли отражение в 6 публикациях соискателя, в том числе в трех статьях в научных журналах, рекомендованных ВАК. Общий объем публикаций 2,8 п.л., вклад автора – 2.8 п.л.
Структура диссертационной работы Работа состоит из введения, трех глав, включающих девять параграфов, заключения, списка использованных источников, содержит 15 таблиц и 40 рисунков. Общий объем диссертационного исследования – 170 страниц.
Во введении обоснована актуальность темы диссертационной работы, представлено состояние изученности проблемы, определены объект и предмет исследования, сформулированы цель и задачи диссертации, раскрыты ее научная новизна, теоретическая и практическая значимость.
В первой главе «Экономико-институциональный базис эволюции форм промышленных корпораций в нефтегазовой сфере: специфика интеграции потенциала» рассмотрены основные особенности и тенденции функционирования корпоративных форм в нефтегазовой промышленности в современных условиях хозяйствования, выявлена специфика управления производственно-технологическими взаимосвязями основных участников нефтегазовых корпораций, определено новое экономическое содержание стратегии развития предприятия на примере нефтегазового комплекса и определено ее место в системе управления в целом.
Во второй главе «Интеграционный подход к стратегическому управлению корпорациями нефтегазового комплекса (на примере ОАО «Газпром»)» реализован структурно-функциональный подход к формированию стратегии развития анализируемого предприятия, дано экономическое обоснование сделанного выбора с использованием результатов анализа ключевых показателей финансово-хозяйственной деятельности, предложен механизм оценки рисков и хеджирования в нефтегазовом комплексе на основе использования фьючерсов, обоснована необходимость интеграции крупного предприятия нефтегазового комплекса в производственно-технологическую цепь на основе анализа изменения издержек производства, предложен механизм интегративных процессов.
Третья глава «Инновационные методы управления структурно-функциональным взаимодействием компаний нефтегазового комплекса» посвящена адаптации к специфике отрасли и соответствующему развитию существующих моделей управления промышленным предприятием для их применения в рамках ПТЦ нефтегазовой корпорации; внедрению инновационных методов управления в общую систему управления нефтегазовой корпорацией; интеграции современных информационных систем в процесс управления производственно-технологическими цепями в нефтегазовой сфере.
В заключении содержатся основные выводы и рекомендации по результатам диссертационного исследования.
