Введение к работе
Актуальность темы исследования.
В современном мире практически все государства стремятся привлечь иностранные инвестиции для развития своей экономики.
Заимствование зарубежных средств, в том числе новых технологий, невозможно без надлежащего правового обеспечения. Проблема правового регулирования иностранных инвестиций, его совершенствования является весьма актуальной для российского государства.
Новым явлением в правовом реіулировании инвестиций в Российской Федерации стало возникновение регионального инвестиционного законодательства. Последовательное развитие регионального инвестиционного законодательства - современная черта всего законотворческого процесса России. Региональное инвестиционное законодательство к настоящему времени превратилось в относительно самостоятельный и весьма значимый фактор формирования инвестиционного климата в России.
Однако если по вопросам правового регулирования иностранных инвестиций на федеральном уровне в России были проведены многочисленные исследования, то изучению инвестиционного законодательства на региональном уровне уделялось неоправданно мало внимания.
Иностранные инвестиции всегда поступают не только в Российскую Федерацию, как таковую, но, прежде всего, в определенный субъект Российской Федерации, который, как правило, имеет собственное правовое регулирование инвестиций. Соответственно, инвестиционный климат, в котором функционирует иностранный капитал, формируется под влиянием правового регулирования не только со стороны федерального центра, но и под все более ощутимым воздействием региональных органов власти.
В данной работе предпринята первая попытка исследования вопросов правового регулирования иностранных инвестиций на основе сравнительного анализа законодательных норм федерального и регионального уровня. Постановка такой задачи предопределяет актуальность работы,
В диссертации показано, что подавляющее большинство правовых вопросов разрешается инвесторами именно на региональном уровне, и поэтому проблема совершенствования регионального инвестиционного законодательства становится тте Ш Ь Шщ\ой для государства в.
Сравнительный анализ федеральных и региональных норм показал, что регионы имеют возможность создавать для инвесторов более благоприятные условия деяіельности, чем тс, которые предусмотрены общероссийским законодательством Более того, с помощью собственного законодательства регионы, в известной мере, устраняют недостатки и пробелы, имеющиеся в федеральном инвестиционном правовом массиве. В работе делается вывод, что региональное инвестиционное законодательство может способствовать совершенствованию правового регулирования этой сферы в целом.
Цели и задачи исследования.
Основными целями исследования являются:
1. Определение конституционных основ правотворчества регионов, его параметров. Анализ принципа обязательного соответствия региональных законов законам Российской Федерации в аспекте проблемы разграничения полномочий центра и регионов. Определение места регионального законотворчества в правовой системе Российской Федерации в соответствии с предметами ведения, установленными Конституцией Исследование вопросов разрешения возможных коллизий.
2. Изучение состояния правового регулирования инвестиционной деятельности в регионах на базе: 1) федеральных, 2)федерально-региональных норм и 3) актов субъектов Федерации.
3. Сравнительный анализ регионального инвестиционного законодательства, выявления его особенностей, его соотношения с федеральными законами. Сопоставление федерального и регионального законодательства с нормами международного права, выявление их несоответствия. Выявление специфики регионального законотворчества. Анализ принципа соблюдения в инвестиционном праве баланса интересов Российской Федерации и регионов.
Предмет исследования.
Объектом диссертационного исследования являются правовые отношения, возникающие в связи с привлечением в Российскую Федерацию и в субъекты Российской Федерации иностранных инвестиций.
Обоснование принципов формирования регионального инвестиционного законодательства в условиях федеративного устройства государства.
Выявление современных тенденций инвестиционного регулирования и возможностей совершенствования российского законодательства.
Методология исследования.
Поставленные задачи решаются посредством общих и специальных методов теоретического исследования. Используются такие методы исследования, как теоретический и структурный анализ Наиболее широко использован метод сравнительно-правового анализа. Проведено сопоставление норм федерального инвестиционного законодательства, регионального инвестиционного законодательства субъектов Российской Федерации и норм международного права. Изучаемые в диссертационной работе проблемы и процессы рассматриваются комплексно, во взаимосвязи и развитии.
В диссертационной работе уделено внимание вопросам таксономии. В результате, в приложениях представлены таблицы, которые позволяют представить и оценить формы и степень государственной поддержки иностранных инвестиций в каждом регионе, где существует специальное законодательство об иностранных инвестициях.
Теоретическую основу диссертации составили труды ученых по гражданскому, государственному, административному, международному праву, международному частному праву, а также по общей теории и философии права. По рассматриваемой проблеме были изучены основные работы следующих авторов: А.И. Астаповича, ВТ Богданова, Е.В. Богомоловой, М М Богуславского, Е.М. Бухвальд, А.В.Ведерникова, Г.М Вельяминова, Н.Н.Вознесенской, Л.Д.Гитмана, А.Д.Голубовича, Е.В. Давыденко, Н.Г.Дорониной, М.С.Евтеевой, В.А.Зимина, Р.Н. Зиновьева, А.А. Стриженко, Л.Л. Игониной, А.В. Кирина, СИ. Крупко, Н.В Курысь, Д К. Лабина, Д.А.Манаенкова, В.П. Серегина, В.В. Силкина, С.А. Сосны, В.В. Толстошеева, И.П. Фаминского, И.З.Фархутдинооа, О.В.Хмыз, В.Е.Черкасова и др.
Автор ознакомился с немногочисленными трудами, посвященными отдельным регионам, в основном экономического характера. К таким научным трудам можно отнести монографию Бухвальд Е.М. «Инвестиционная политика в регионе», Зиновьева Р.Н. и Стриженко А.А. «Роль иностранных инвестиций в развитии регионов России (на примере Алтайского края)», Манаенкова Д.А. «Выбор иностранным инвестором региона».
Из иностранных авторов следует отметить фундаментальную работу немецкого специалиста по инвестициям Пауля Фишера «Прямые иностранные инвестиции для России» Работа содержательна и оригинальна В книге дан анализ соответствующего опыта Китая, Индии и Мексики. Пауль Фишер высказывает заслуживающие внимания предложения, касающиеся управления прямыми иностранными инвестициями в России.
В капитальной монографии «Инвестиции», Уильяма Ф. Шарпа. Гордона Дж Ллексаидера и Джеффри В. Бэйли рассмотрены методы управления инвестициями, проблемы глобализации инвестирования Приведены понятия инвестиционной среды, инвестиционного процесса и инвестиционной политики.
Нормативной базой исследования послужили законодательные акты Российской Федерации и субъектов Российской Федерации Конституция РФ, Гражданский Кодекс РФ, Закон РФ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капитальных вложений» 1999 г, Федеральный
Закон «О координации международных и внешнеэкономических связей субъектов Российской Федерации» 1999 г., Федеральный Закон «Об основах государственного регулирования внешнеторговой деятельности» 2003 г., Федеральные Законы РФ «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» 1991 и 1999гг., а также региональное инвестиционное законодательство: в том числе Закон «Об иностранных инвестициях в Республике Татарстан», Закон «Об иностранной инвестиционной деятельности в Республике Башкортостан», Закон «О стимулировании привлечения иностранных инвестиций в экономику Республики Бурятия», Закон «О стимулировании деятельности иностранных инвесторов на территории Оренбургской области». Закон «Об иностранных инвестициях в Пермской области», Закон Ставропольского края «О привлечении иностранных инвестиций в экономику Ставропольского края», Закон Республики Саха (Якутия) «Об иностранных инвестициях в Республике Саха (Якутия)», Закон Читинской Области «О стимулировании привлечения иностранных инвестиций в Читинской Области», Закон Республики Мордовия «Об иностранных инвестициях в республике Мордовия», Закон Коми-Пермяцкого автономного округа «Об иностранных инвестициях в Коми-Пермяцком автономном округе» и акты других субъектов федерации.
В работе рассмотрены: Вашингтонская Конвенция 1965г. о порядке разрешения инвестиционных споров между государством и лицами другого государства; Сеульская Конвенция 1985 года об учреждении Многостороннего агентства по гарантиям инвестиций; двусторонние международные соглашения о взаимном поощрении и защите иностранных инвестиций, участницей которых является Россия Научная новизна.
Научная новизна диссертационной работы состоит, прежде всего, в том, что впервые в полном объеме исследовано специальное региональное законодательство об иностранных инвестициях, введен в научный оборот большой массив региональных актов.
Впервые проведен сравнительно-правовой анализ
законодательства об иностранных инвестициях на федеральном и региональном уровнях. Выявлены принципы их соотношения, их несоответствия и коллизии.
Проведено также сопоставление российского законодательства в этой сфере с нормами международных соглашений и конвенций, регулирующих иностранные инвестиции, участником которых является Россия.
Практическая значимость работы.
Теоретические выводы, содержащиеся в диссертации, могут быть использованы для дальнейшего развития и совершенствования инвестиционного законодательства, включая законодательство субъектов Российской Федерации, а также могут способствовать решению сложной проблемы, касающейся соотношения в этой сфере правомочий федерации и регионов.
В работе сформулированы конкретные предложения по улучшению некоторых законодательных норм, содержащихся в федеральном и региональном инвестиционном законодательстве России. Разработаны основные моменты концепции регионального законодательства и требования, которым должно отвечать региональное инвестиционное законодательство.
Сформулированные в диссертации предложения могут помочь органам власти субъектов Российской Федерации в оценке действительных возможностей, которые предоставлены федеральным центром регионам в сфере формирования собственного инвестиционного законодательства.
Результаты исследования могут быть также востребованы заинтересованными учеными-юристами для дальнейшей теоретической разработки проблем правового регулирования инвестиционных отношений на федеральном и региональном уровнях, а также использованы юристами-преподавателям и в учебных целях.
Положения, выносимые на защиту.
1. В работе обосновывается необходимость развития регионального инвестиционного законодательства, поскольку иностранные инвестиции поступают не в Россию в целом, а в конкретный регион - субъект Российской Федерации, что происходит при обязательном содействии (или противодействии) региональных органов власти и, практически, без участия федеральных властей. Региональное инвестиционное законодательство значительно лучше может отразить особенности развития конкретного региона и учесть их при формировании регионального инвестиционного климата.
2 Право законотворчества регионов и его пределы установлены Конституцией Российской Федерации, поэтому нормы конкретных федеральных законов, позволяющих регионам принимать собственное законодательство, можно рассматривать как подтверждающий факт, а не как правоустанавливающий. По нашему мнению, и при отсутствии подобных федеральных норм регионы вправе в пределах своей компетенции и своего ведения издавать региональные законы.
3. Региональное инвестиционное законодательство относится к сфере совместного ведения и должно согласно Конституции РФ соответствовать нормам федеральных законов.
Вместе с тем, регулирование иностранных инвестиций на региональном уровне позволяет:
конкретизировать федеральные нормы применительно к местным условиям дополнять их и устранять пробелы;
- детализировать правовое положение иностранного инвестора и, в соответствии с федеральным законом, предоставлять ему льготы за счет регионального бюджета;
создать для иностранного инвестора более благоприятный инвестиционный климат, что повышает конкурентоспособность региона.
Региональное инвестиционное законодательство может свести к минимуму бюрократические препоны на пути инвестиционного капитала, как в отношении отечественных, так и в отношении иностранных инвесторов.
Региональное инвестиционное законодательство предоставляет инвесторам, осуществляющим деятельность на региональном уровне, дополнительные гарантии в виде различных форм государственной поддержки, которых нет в федеральном законе. Предоставление дополнительных льгот не нарушает основной принцип правового режима иностранного инвестора, который в соответствии с федеральным законом должен быть «не менее благоприятным», чем национальный. Отечественный инвестор также имеет право на получение льгот в случае признания инвестиционного проекта приоритетным для развития региона.
4. Анализ федеральных и региональных норм показывает, что некоторые нормы регионального инвестиционного законодательства более совершенны и в большей степени соответствуют международной практике Объясняется это, в частности, тем, что региональное законодательство, принятое в период с 1994 по 1998 годы основывается на первом Законе об иностранных инвестициях РСФСР 1991 года, который по сравнению с действующим Законом об иностранных инвестициях )999г., является во многих отношениях более удачным и соответствующим международным нормам,
В законодательстве ряда субъектов Российской Федерации более широко, даже по сравнению с Законом об иностранных инвестициях 1991 г. использованы нормы международного права. В нём, в частности, предусмотрена компенсация иностранному инвестору в полном объёме не только прямого положительного ущерба, возникшего в результате реквизиции или национализации, но и упущенной выгоды с учетом уплаты процентов. В региональном инвестиционном законодательстве в целом наметилась тенденция перехода от толкования и интерпретации норм федерального права к его дополнению и совершенствованию.
5. Критерием эффективности инвестиционного законодательства, являются физические объемы привлекаемых инвестиций.
Руководствуясь этим критерием, можно констатировать, что инвестиционный климат России, а, следовательно, ее федеральное и региональное инвестиционное законодательство пока не являются конкурентоспособными Соответственно, и эффективность правового регулирования иностранных инвестиций в России является неудовлетворительной. Причины этого мы усматриваем в том, что:
а) в России отсутствует национальная программа по обеспечению стране преимуществ в конкуренции за иностранные инвестиции;
б) не определены цели и задачи, касающиеся использования иностранных инвестиций, исходя из потребностей экономики России;
в) не сформулированы критерии достаточности и необходимости государственного регулирования иностранных инвестиций с позиций обеспечения конкурентных преимуществ России;
г) не определены критерии целесообразности применения преференций для иностранных инвесторов в сравнении с отечественными инвесторами, исходя из современных тенденций мировой практики;
д) не определены критерии эффективного распределения прав по регулированию иностранных инвестиций между федеральными и региональными органами власти;
е) остаются нерешенными и некоторые теоретические проблемы, в частности, проблема определения самого понятия прямых иностранных инвестиций.
6. В работе делается вывод, что для России специальное законодательство об иностранных инвестициях на современном этапе необходимо Наличие такого законодательства в системе права России уже свидетельствует о заинтересованности государства в иностранных инвестициях. Л сам факт существования регионального законодательства об иностранных инвестициях означает, что федеральный центр формирует правовые условия для деятельности иностранных инвесторов суметом местных условий.
7. В работе содержатся предложения по совершенствованию законодательного регулирования иностранных инвестиций, касающиеся, федерального уровня, а именно:
а) завершить разработку государственной инвестиционной политики, отразив результаты этой работы в Законе об иностранных инвестициях;
б) обозначить на законодательном уровне приоритетные отрасли экономики. Такие приоритеты до сих пор не определены, хотя эта задача поставлена в Федеральном Законе об иностранных инвестициях 1999г;
в) привести понятийный аппарат Закона об иное гранных инвестициях 1999г. в соответствие с международными соглашениями о взаимной защите и поощрении иностранных инвестиций для чего:
I. включить в определение «прямой иностранной инвестиции», один из основных признаков прямой иностранной инвестиции -возможность инвестора осуществлять управленческий контроль над предприятием пропорционально своему вкладу;
II. указать, как это установлено Сеульской конвенцией, что долгосрочные займы, связанные с капиталовложениями, являются иностранными инвестициями. При этом целесообразно использовать законодательный опыт Сахалинской Области и Республики
Башкортостан;
Ш. включить в нормы Закона положение о возмещении путем компенсации упущенной выгоды в случае национализации или реквизиции, как это было предусмотрено Законом об иностранных инвестициях 1991г., а также уплате процентов на сумму компенсации в случае задержки ее выплаты
г) включить в Закон норму, предоставляющую органам власти субъектов Российской Федерации право инициировать рассмотрение вопросов о поддержке отдельных инвестиционных проектов из федерального бюджета;
д) предусмотреть в Законе норму, позволяющую субъектам Российской Федерации объединять бюджетные ресурсы нескольких субъектов федерации в целях стимулирования инвестиций, имеющих межрегиональное значение;
е) включить в сферу действия Закона на лицензионной основе отношения, связанные с вложением иностранного капитала в банки и иные кредитные организации, страховые организации;
ж) исключить из Закона многочисленные оговорки «если иное не предусмотрено законом». Все возможные исключения должны быть предусмотрены в самом Законе об иностранных инвестициях.
Структура и содержание диссертации.
Работа состоит из введения, трех глав, включающих в себя 7 параграфов, заключения, приложений в виде табличного материала, библиографического списка использованной литературы и нормативно-правовых актов.
Во введении обосновывается выбор темы диссертации, ее актуальность и практическая значимость. Указываются основные цели научного исследования и задачи, поставленные в соответствии с этими целями. Сформулированы основные положения, отражающие научную новизну и практическую значимость, а также положения, выносимые на защиту.
