Содержание к диссертации
Введение
Глава I. Становление и развитие международного инвестиционного права 15
1. Основные этапы развития международного инвестиционного права 15
2. Источники международного инвестиционного права 46
Глава II. Правовое регулирование иностранного инвестирования в Российской Федерации 60
1. Правовое содержание международных инвестиционных правовотношений и особенности их регулирования 60
2. Правовая основа иностранного инвестирования в Российской Федерации 70
3. Международные двусторонние соглашения Российской Федерации как правовой регулятор иностранных инвестиций 96
Глава Ш. Институциональное взаимодействие международной и национальной систем права в сфере регулирования иностранных инвестиций 119
1. Роль и место государственных органов Российской Федерации, в сфере международного инвестиционного сотрудничества 119
2. Роль и место международных организаций и органов в сфере инвестиционных правоотношений 132
Заключение 154
Библиографический список используемой литературы 158
- Основные этапы развития международного инвестиционного права
- Правовое содержание международных инвестиционных правовотношений и особенности их регулирования
- Роль и место государственных органов Российской Федерации, в сфере международного инвестиционного сотрудничества
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования.
Активно происходящие межгосударственные интеграционные процессы, в том числе в сфере правового регулирования иностранных инвестиций, обусловливают тесное взаимодействие внутригосударственного и международного права, что проявляется в увеличении большого количества международных договоров и национально-правовых актов. Взаимовлияние этих двух самостоятельных и постоянно взаимодействующих систем права становится мощным фактором правового развития в современном мире1. В этих условиях международное право еще более тесно взаимодействует с национальным правом. В свою очередь внутригосударственное право продолжает оказывать существенное влияние на международное право. Сфера международно-правового регулирования в связи с этим расширяется за счет объектов внутриправового регулирования, в том числе и в области международных инвестиционных отношений. Причем этот процесс происходит не столько путем их изъятия, сколько путем совместного регулирования, следовательно, международное право выступает в качестве общего «правового стандарта» для национальных правовых систем2. Необходимость усиления внимания к международно-правовой стороне регулирования иностранных инвестиций - это прямое следование положениям ныне действующей Конституции Российской Федерации, поскольку практический вывод из статьи 1 См.: Лукашук И.И. Глобализация, государство, право, XXI век. М., 2000. С. 203-208; Он же, Международно- правовая концепция России// International Law. 1998. № 1. P. 50-55. 2 См.: Тихомиров Ю.А. Курс сравнительного правоведения. М., 1996. С. 10.
Основного закона состоит в том, что правовое регулирование иностранных инвестиций, содержащееся в Федеральном законе от 9 июля 1999 г. «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» и в других специальных правовых актах, необходимо гармонизировать с международными договорами в данной сфере.
Следует признать также признать, что в настоящее время необходимо устранить пробелы российского законодательства, касающегося регулирования иностранных инвестиций, ввиду того, что Россия продолжает занимать более чем скромные позиции (42-е место в мире), уступая, например, Китаю в 18,5 раза, Польше - в 1,8 раза, Венгрии - на 15%. Объем иностранных инвестиций в России соответствует примерно уровню Чехии, которую она многократно превосходит по величине территории, численности населения, природным богатствам и научно-производственному потенциалу. Лишь среди государств СНГ Россия в этом плане лидирует, но это никак не меняет общей ситуации.
Конечно, за период с 1993-го по 2004 г. объем иностранных инвестиций в российскую экономику увеличился примерно в 31, 2 раза (с 1, 3 млрд. долл. в 1993 г. до 40, 5 млрд. долл. в 2004 г.), в 2005 г. он составил уже 12 млрд. долл.1, а в 2007 г. (данные от 10 октября 2007 г.) объем и вовсе составил рекордную сумму - 140 млрд. долл. Но, характеризуя ситуацию с вложениями иностранного капитала в экономику России в последние годы, можно сказать, что их уровень остается в целом весьма низким. Доля прямых инвестиций снизилась с 1993 г. по 2004 г. на 69,1 % . Низкая доля иностранных инвестиций в
Вступительное слово на совещании о проблемах обеспечения энергоресурсамн потребностей экономики России в среднесрочной перспективе. . ru/appears /2006 / 11/22/1527.
России в общих капиталовложениях в экономику означает, что они пока не имеют серьезного воздействия на воспроизведенные процессы в нашей стране.
Традиционным объяснением причин такого положение является констатация отечественными и западными политиками, экономистами, юристами неблагоприятного инвестиционного климата в России. Однако подобная констатация не может не порождать вопрос о том, почему такой климат сохраняется десятилетиями, если постоянно обновляется российское инвестиционное законодательство, в соответствии с международными стандартами приводится таможенное законодательство, а налоговое законодательство предусматривает льготы и преференции для иностранных инвесторов.
Как представляется, ответ на этот вопрос следует искать прежде всего в качестве законодательства, регулирующего те или иные аспекты деятельности иностранных инвесторов, в приведении её в соответствии с действующими международными договорами, участником которых является Россия, в разработке и реализации аппаратом публичной политической власти инвестиционной политики, в организации работы государственной администрации на федеральном и региональном уровне, а также в научном обеспечении государственной деятельности в инвестиционной сфере. Исследование отношений сфере правового регулирования иностранных инвестиций требуют научнообоснованных подходов и поиска новых правовых решений, для эффективного регулирования инвестиционных отношений с участием зарубежных партнёров.
Состояние научной разработанности темы исследования.Вопросы регулирования международной инвестиционной деятельности, в которой принимают участие как субъкекты международного публичного права, так и операторы международных экономических отношений, стали предметом исследования российских специалистов в области теории государства и права, международного публичного права, международного частного права, международного экономического права, европейского права, гражданского права, экономической теории, социологии и политологии.
Вопросы общей теории государства и права представлены в работах С.А. Авакьяна, С.С. Алексеева, В.К. Бабаева, М.В. Баглая, Н.В. Блинова, И.П. Блищенко, А.В. Венгерова, В.И. Гоймана, О.А. Жидкова, В.Д. Зорькина, С.А. Комарова, В.Н. Кудрявцева, А.Я. Курбатова, О.Е. Кутафина, Б.М. Лазарева, В.В. Лазарева, М.Н. Марченко, Г.И. Муромцева, B.C. Нерсесянца, А.С. Пиголкина, Т. Н. Радько, Ю.М. Тихомирова, Л.Б. Тиунова, P.O. Халфиной, В.Н. Хропанюка, А.А. Чинчикова, В.Е. Чиркина, Л.С. Явича и др.
Сравнительный анализ институтов международного права и зарубежных систем права рассматривались в научных исследованиях таких российских учёных, как А.Х. Абашидзе, И.П. Антонов, А.З. Аюпов, Л.П. Ануфриева, И.Н. Арцибасов, К.А. Бекяшев, М.М. Богуславский, СВ. Бошно, Г.М. Вельяминов, Н.Г. Геймбух, Ю.А. Гремитских, Г.В. Игнатенко, И.В. Зенкин, А.Я. Капустин, Р.А. Каламкарян, Р.А. Колодкин, Ю.М. Колосов, А.С. Комаров, В.И. Кузнецов, О.Э. Лейст, И.И. Лукашук, Ю.И. Мигачёв, О.И. Тиунов, В.А. Трапезников, Г.И. Тункин, Н.А. Ушаков, С. В. Черниченко, В.М. Шумилов и др.
Отдельные аспекты правового регулирования инвестиционных отношений с привлечением иностранного капитала исследовали такие учёные-юристы и экономисты, как А.Г. Богатырёв, А.В. Воропаев, Н.Г. Доронина, И.И. Дюмулен, Г.К. Дмитриева, М.С. Евтеева, А.В. Камелькова, СИ. Крупко, Д.К. Лабин, И.Н. Лебединец, Н.Г. Семилютина, Б.Н. Топорнин, И.З. Фархутдинов и др.
В целях раскрытия темы исследования диссертантом были изучены международные договоры, национальное законодательство России и зарубежных стран, правоприменительная практика, решения судов, работы известных компаративистов П. Винклера фон Моренфельса, Р. Давида, К. Жоффре-Спинози, X. Коха, X. Кётца, А.А. Малиновского, А.Х. Саидова, К. Цвейгерта и др. Автор использовал труды иностранных учёных, специалистов в области международного права: В.Г. Витцума, Б. Гёрса, К. Дёринга, И. К. Ипсена, О. Кимминиха, Й.Л. Кунца, И. фон Мюнха, Г. Райптанца, Д. Раушнинга, Н. Секлера, X. Фишера, X. фон Хейнегга, М. Хердегена, В. Эппинга и др., где анализируются вопросы правового регулирования инвестиционных правоотношений. Несмотря на огромный вклад вышеперечисленных учёных в научное осмысление международно-правового регулирования отношений в инвестиционной деятельности как в России, так и за рубежом, необходимо признать, что система международных соглашений в исследуемой сфере, российское право и правоприменительная практика судов, претерпевают значительные изменения, а соответственно - нуждаются в дальнейшем научном исследовании.
Объект и предмет исследования. С учётом поставленной цели и задач, объект настоящего диссертационного исследования составляет система международных и национальных правоотношений;, возникающих в сфере инвестиционной деятельности, с участием зарубежных партнёров в России, как на публично-правовом уровне, так и на частно-правовом.
Предметом исследования являются источники международного права и национального законодательства Российской Федерации, формы и методы регулирующие инвестиционные правоотношения.
Основная цель обусловлена объектом и предметом исследования и состоит в решении научно-теоретических вопросов публично-правового регулирования прямых иностранных инвестиций посредством комплексного изучения научного материала, практического опыта, национального и зарубежного законодательства, а также источников международного права, и на этой основе разработать предложения по совершенствованию норм национального законодательства и международного права, регулирующих инвестиционные правоотношения. Поставленная цель достигается в процессе решения общих и частных задач: - исследовать и обосновать фундаментальные теоретические и практические вопросы и тенденции развития международного инвестиционного права с целью его совершенствования; проанализировать систему источников международного инвестиционного права; - изучить влияние норм международного права на внутреннее законодательство и правоприменительную практику России в сфере инвестиционных правоотношений; исследовать правовое содержание международных инвестиционных правовотношений и особенности их регулирования; рассмотреть международно-правовые основы института гарантий от принудительных форм изъятия иностранных инвестиций ; проанализировать систему правового регулирования инвестиционных отношений на современном этапе; предложить рекомендации по совершенствованию законодательства и правоприменительной практики России в сфере инвестиционных правоотношений.
Гипотеза исследования состоит в предположении того, что развитие инвестиционных отношений с участием иностранных инвесторов должно уйти от односторонности, выражающейся, главным образом, в выработке политических и экономических механизмов, направленных на обеспечение государственных интересов. Современное развитие международных отношений в условиях глобализации невозможно без согласованных на правовой основе, скоординированных действий в интересах всех государств, способствующих развитию мировой экономики и предотвращению достижения политических целей, неправомерными средствами и способами.
Методологическая основа исследования. Общей методологической основой исследования является система философских знаний, определяющих основные требования к научным теориям, сущности, структуре и сфере применения различных методов познания. Эту основу составили фундаментальные положения по теории государства и права, теории международных отношений, теоретических положений системы международного права и европейского права. Диссертант опирался на труды российских и зарубежных специалистов в области теории и истории государства и права, международного права, европейского права, конституционного (государственного) права, истории политических и правовых учений.
В осуществлении поставленных задач были использованы современные научные методы, применяемые в праве (общие, частные, специальные): диалектико-материалистический, комплексный, сравнительно-правовой и формально-юридический. Кроме того, в работе применялись и другие специальные методы теории познания — исторический, социологический, сравнительный, структурно-функциональный, логический и статистический. Руководящим началом при анализе проблемы явилось соблюдение принципа единства общего, особенного и единичного, абстрактного и конкретного.
Выбранные методы позволили не только теоретически осмыслить выбранный предмет исследования, но и определить возможные направления его дальнейшего развития.
Научная новизна работы состоит в том, что она является одним из комплексным исследованием, в котором проведён сравнительно- правовой анализ взаимодействия норм международного права и законодательства России, регулирующих инвестиционные правоотношения с участием иностранного инвестора. В этом контексте предложена авторская позиция относительно периодизации международного инвестиционного права; определены место и роль законодательства об иностранных инвестициях в российской системе права; на основе исследования зарубежного опыта, выявлены как положительные стороны российского законодательства, так и его недостатки; определены международно-правовые аспекты регулирования отношений с участием иностранных инвесторов.
Научная новизна исследования представлена в следующих, наиболее существенных положениях и выводах, выносимых на защиту:
1. Ретроспективный анализ становления и развития международного инвестиционного права позволил автору выделить его основные исторические этапы: первый период (начало XII — окончание XV вв.) — формирование правовых основ для создания инвестиционных объединений (товариществ, совместных предприятий, компаний и др.); второй период (окончание XV - начало XVII вв.) - развитие инвестиционных отношений, возникновение новых правовых форм (например, акционерные общества) и видов инвестиций; третий период (окончание XVII — начало XIX вв.) - вынужденное согласие с международно-правовым регулированием иностранных инвестиций, а затем - сведение его до минимума; четвертый период (середина XIX -середина XX вв.) - изменение концептуальных подходов к международно-правовому регулированию иностранных инвестиций на основе либеральной концепции собственности, западноевропейской идеологии laissez-fair, доктрин латиноамериканских юристов и дипломатов К. Кальво и Л.М. Драго; пятый период (50-е - 80-е гг. XX в.) - установление тенденции о пересмотре традиционных принципов инвестиционного права с учётом политических реалий, сложившихся после Второй мировой войны и начало постколониального периода; шестой (современный) период (окончание 80-х гг. XX в. по настоящее время) - совершенствование форм и методов иностранной деятельности на территории зарубежных стран и международно-правовых механизмов, обеспечивающих охрану и защиту прав инвестора.
2. Правовой анализ источников международного права позволил автору установить, что совершенствование правового регулирования иностранных инвестиций предполагает: а) оптимизацию общего режима хозяйствования, составляющего основу предпринимательской деятельности как национальных, так и иностранных инвесторов; б) предоставление возможности для осуществления инвестиционной деятельности в определённых организационно-правовых формах; в) создание государственных и международных гарантий по защите иностранных инвестиций.
3. Взаимодействие норм международного инвестиционного права и внутригосударственного права свидетельствует о том, что в отношении защиты экономических интересов суверенного государства, международно-правовые механизмы гарантий иностранной инвестиционной деятельности не заменяют, а лишь дополняют его национально-правовой аналог. Это юридический фундамент целостной системы правового регулирования иностранной инвестиционной деятельности в условиях государства- рецепиента, на которое как и на государство-экспортёра распространяется действие принципа суверенного равенства государств.
Ратификация Россией Вашингтонской конвенции об урегулировании инвестицинных споров между государствами и национальными юридичиескими и физическими лицами других государств от 1965 г. (на основе которой осуществляет свои функции Международный центр по урегулированию инвестиционных споров -МЦУИС) может способствовать совершенствованию правовой защиты иностранных инвестиций и повышению престижа нашего государства как равноправного партнёра в международных экономических отношениях, поскольку положения Вашингтонской конвенции, основанные на принципе суверенного равенства государств, не нарушают их иммунитет.
Повышение эффективности правового обеспечения для иностранного инвестора на территории Российской Федерации невозможно без сочетания двухуровнего метода регулирования, который предполагает не столько изъятие одного другим, сколько сочетание взаимообусловленного совместного регулирования. При этом не требуется буквального понимания нормы права, содержащейся в п. 4 ст. 15 Конституции Российской Федерации, которая предполагает также возможность одновременного применения международного и внутригосударственного методов правового регулированя иностранных капиталовложений.
6. Для совершенствования системы правового регулирования иностранной инвестиционной деятельности возможна консолидация трёх действующих источников российского права: Федерального
Закона от 09.07.1999 № 160-ФЗ «Об иностранных инвестициях
Российской Федерации»; Федерального Закона от 25.02.1999 № 39-ФЗ «Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации, осуществляемой в форме капиталовложений»; Закон РСФСР от
26.06.1991 № 1488-1 (ред. от 10.01.2003) «Об инвестиционной деятельности в РСФСР, который действует в части, не противоречащей российскому, в один - Федеральный Закон ««Об инвестиционной деятельности в Российской Федерации». Консолидация действующего законодательства регулирующего инвестиционную деятельность смогла бы: а) устранить дублирование норм, которые приводят к ошибкам в их толковании; б) установить единые требования к
, правовому статусу как иностраных, так и российских инвесторов; в) *, учесть особенности правового режима зарубежных капиталовложений; ; г) привести в соответствие российское инвестиционное % законодательство международным договорам с участием России.
Теоретическая и практическая значимость исследования
I определяется наличием в российском законодательстве противоречий, препятствующих совершенствованию правового регулирования отношений с участием иностранных инвесторов. Основные выводы и положения могут быть использованы при разработке законодательства, регулирующего инвестиционную деятельность зарубежных партнёров на территории Российской Федерации, а также в правоприменительной деятельности.
Апробация результатов исследования. Диссертация подготовлена на кафедре публичного права Всероссийской академии внешней торговли Министерства экономического развития Российской Федерации.
Основные положения научного исследования докладывались на заседаниях кафедры публичного права Всероссийской академии внешней торговли, на ежегодно проводимых академией студенческих научно-практических конференциях и семинарах. Основные положения, обоснованные в работе были опубликованы в двух научных статьях общим объёмом 0,8 п. л.
Основные этапы развития международного инвестиционного права
Эволюция международно-правового регулирования иностранных инвестиций имеет длительную историю. Система инвестицционных отношений формировалась в период развития ремёсел, торговли, а, соответственно, накоплением национального капитала, и была связана с его выходом за пределы государственой территории. Именно этим обстоятельстом и объяснется объективный экономический характер такого типа отношений. Ведь в сущности любой капитал, достигший «критической массы», стремится вырваться на новые, еще не освоенные земли, где есть возможность развернуться для достижения самого высокого оборота и общей эффективности .
В рамках настоящего исследования, с целью выяснения правовой природы инвестиционных отношений, обратимся к процессу их развития, а также к основным этапам формирования, развития и совершенствование международного инвестиционного права.
В научной юридической литературе существует различные мнения исследователей относительно периодизации этого явления. Множество подходов объяснется классификационными критериями, которые выбирают авторы.
Так, например, российский учёный СИ. Крупко подразделяет историю международного инвестиционного права на три периода. Критерием для такой классификации учёный выбрал различные подходы к разрешению инвестиционных споров.
Первый период (начало XX - первая половина XX вв.) характеризуется возникновением системы социалистических государств, сопровождющейся проведением национализации частной собственности. Иностранные инвесторы и государства, которые они представляли, обращались с исками в суды, утверждая, что акты национализации незаконны. Зарубежные предприниматели и собственники требовали компенсацию. Государства - экспроприаторы, в свою очередь, отказывались возмещать убытки.
Второй период (1950-1970 гг.) характеризуется укреплением экономической независимости стран Азии, Африки, Латинской Америки и принятием в государствах-импортерах капитала инвестиционные кодексы и законы. Возникающие споры были связаны как с национализацией капиталовложений, так и с односторонним изменением или прекращением государством инвестиционных соглашений.
Третий период ( первой половине 80-х гг. ХХв.) характеризуется кардинальным изменением вопросов правового регулирования отношений государства-импортера и иностранного инвестора. Такой поворот событий был обусловлен открытием восточноевропейского рынка. Государства-экспортеры капитала, учитывая изменение условий, изменили свою стратегию, сущность которой состояла в создании национальных программ по страхованию инвестиций посредством гарантий для снижения политических рисков3.
В основе классификации исторических этапов международного инвестиционного права французских ученых Д. Карро и П. Жюйара лежит критерий отношения государства к частной собственности. В соответствии с этим они выделяют следующие периоды: первый этап — провозглашение развитыми странами общих принципов международного права в области защиты международных инвестиций; второй этап — непризнание (отвод) развивающимися странами общих принципов международного права в области защиты международных инвестиций; третий этап — восстановление развитыми и развивающимися странами общих принципов международного права в области защиты международных инвестиций4.
Правовое содержание международных инвестиционных правовотношений и особенности их регулирования
Для выявления проблем правового регулирования инвестиционных правоотношений в Российской Федерации с участием иностранного капитала, в рамках настоящего исследования, необходимо выяснить их содержание на основе системного подхода, который является основополагающим в каждой науке55 и анализа научных категорий.
Инвестиционные правоотношения с участием иностранного капитала, как разновидность гражданско-правовых, обладая общими с ними чертами, представляют собой общественные отношения, связанные с инвестициями и инвестиционной деятельностью государств, международных организаций, физических и юридических лиц, регулируемые нормами публичного и частного права, в результате чего у их субъектов возникают имущественные и личные геимущественные права и обязанности. Этот вид правоотношений неразрывно связан с инвестиционной деятельностью, т.е. вложением материальных и нематериальных ценностей в объекты предпринимательской и других видов деятельности, а также действия субъектов по реализации инвестиций, с целью извлечения прибыли, достижения положительного социального результата от использования этих объектов в будущем56.
Исходя из предложенных определений следует, что содержание инвестиционных правоотношений составляют объект, субъекты (их правовой статус) и механизм правового регулированы (юридические нормы, правоотношения, принципы, институты и правовые методы). Эти элементы обладают определёнными качественными характеристиками.
В зависимости от объекта, инвестиционные правоотношения можно классифицировать на две группы:
I. Правоотношения связанные с вещным правом собственности: инвестиционные отношения, возникающие в связи с созданием коммерческих организаций, приобретением комплексов, сооружений, зданий, долевым участием в предприятиях, паев, различного вида ценных бумаг, прав пользования землёй и другими природными ресурсами; в результате вложения в инвестиции во вновь создаваемые или модернизируемые фонды и оборотные средства и оборотные средства во всех отраслях хозяйственной деятельностипроизводства и др.
Роль и место государственных органов Российской Федерации, в сфере международного инвестиционного сотрудничества
Международное и внутригосударственное право представляют собой две самостоятельные однопорядковые системы, которые наряду с различиями имеют общие признаки, характерные для любой социальной системы. Среди них можно выделить:
- нормативный характер - т.е. система правил поведения, расчитанная на неопределённое количество повторяющихся отношений;
- регламентирующий характер - т.е. посредством правового метода устанавливаются нормы, определяющие равный масштаб правил поведения к фактически неравным участникам отношений;
- принудительный характер - т.е. система норм, обладающая способностью к их принудительному осуществлению (в отличие от норм морали);
- согласованный по целям характер составляющих элементов .
Эффективное взаимодействие международной и национальной систем права во многом зависит от наличия чётко сконструированной организационной основы их функционирования, представленной совокупностью международных и государственных органов,
организаций и учреждений. К основным направлениям взаимодействия этих институциональных структур относятся правотворчество, правоприменение и контроль .
Так например, международные организации как производные субъекты международного права создают юридические нормы, оказывают помощь государствам в подготовке текстов международно-правовых актов, занимаются подготовкой и экспертизой нормативно-праовых актов, принимают участие в договорном процессе государств118, оценивают их поведение с точки зрения его соответствия международно-правовым нормам, и тем самым, легитимируют или делегитимируют их действия119. Государства как основные субъекты международного права оказывают влияние на содержание нормотворческой деятельности международных организаций и их органов посредством национальных парламентов, правительств и судов.
В сфере регулирования инвестиционных отношений в Российской Федерации по контролю за исполнением норм международных договоров и национального законодательства, значительными полномочиями наделено правительство и подчинённые ему органы исполнительной ветви власти. Так, в частности, нормы права Федеральнго закона от 09.07.1999 «Об иностранных инвестициях в Российской Федерации» обязывают Правительство РФ:
- разработать и одобрить правила аккредитации филиалов иностранных юридических лиц в РФ;
- одобрить перечень приоритетных норм инвестиционных проектов и процедуру их регистрации;
определять критерии неблагоприятных изменений в законодательном регулировании инвестиций в целях применения «дедушкиной оговорки»;
- определять критерии целесообразности введения запретов и ограничений на осуществление иностранных инвестиций.
В соответствии с указанным законом Правительство РФ уполномочено:
- осуществлять контроль за подготовкой и подписанием инвестиционных соглашений о реализации крупномасштабных инвестиционных проектов;
- контролировать исполнение иностранным инвестором и российскими коммерческими организациями с иностранными инвестициями обязательств по инвестиционным отношениям;
- лишать иностранного инвестора и российскую организацию с иностранными инвестициями в случае нарушения ими законодательства РФ льгот.
Вышеперечисленные полномочия предопределяют роль Правительства РФ и его нормативно-правовых актов в регулировании правоотношений с иностранным инвестором. Так, например, среди них можно выделив следующие:
