Содержание к диссертации
Введение 4
1 Глава. Уголовно-правовая и криминологическая характеристика эко
номического мошенничества.
§1. Проблемные вопросы уголовно-правовой характеристики экономиче
ского мошенничества 12
§2. Криминологическое понятие экономического мошенничества, виды и
способы его совершения. 35
§3. Причины и условия, способствующие экономическому мошенничеству 55
2 Глава. Виктимологическая характеристика экономического мошен
ничества.
§ 1. Понятие жертвы экономического мошенничества 64
§ 2. Характеристика жертв экономического мошенничества 73
§ 3. Роль поведения жертвы экономического мошенничества в механизме
индивидуального преступного поведения 94
З Глава. Виктимологическая профилактика экономического мошенничества
§ 1. Виктимологическая профилактика экономического мошенничества
(ВПЭМ) в системе воздействия на преступность 106
§ 2. Субъекты виктимологическои профилактики экономического мошен
ничества ] 18
§ 3. Основные меры внутренней виктимологическои профилактики эконо
мического мошенничества 140
Заключение 153
Список использованной литературы 160
Приложение 1-9
Введение к работе
Актуальность темы диссертационного исследования обусловлена следующим.
Во-первых, экономическое мошенничество приносит огромный материальный ущерб, ведет к дестабилизации работы как отдельных предприятий, так и в целом экономики страны. Цифры говорят сами за себя. Мошенничество, совершенное путем «финансовых пирамид», причинило ущерб пятой части населения России на сумму, эквивалентную более 15 миллиардам долларов США1. Материальный ущерб от экономических мошенничеств, совершенных в России в 1999 г., составил 10 064 887 тыс. рублей2.
Во-вторых, наблюдается большой рост мошеннических посягательств экономической направленности, который с 1993 по 1999 гг. составил более 700%.
В-третьих, с появлением в экономической деятельности новых институтов, развитием техники, новых методов психологического воздействия на людей расширяются возможности экономического мошенничества.
В-четвертых, в силу специфики способов совершения экономического мошенничества виктимологические причины и условия имеют большое значение в системе детерминации экономического мошенничества.
В-пятых, виктимологическая профилактика экономического мошенничества эффективна, а также выгодна для государства, благодаря возможности использования материальных и иных ресурсов жертв экономического мошенничества.
Степень научной разработанности проблемы. Проблемы викти-мологической профилактики мошенничества затрагивались в работах У. Альбрехта, Д. Венца, С.А. Елисеева, А.В. Крысина, В.Д. Ларичева, А.К. Моденова, Э.И. Петрова, Д.В. Ривмана, С.А. Романова, А.Л. Ситковского, A.M. Яковлева. Однако, монографические исследования по виктимологи-ческой профилактике экономического мошенничества, получившего большое распространение в годы функционирования рыночных отношений отсутствуют.
В науке в наибольшей степени разработаны уголовно-правовые вопросы борьбы с мошенничеством. В частности, это работы следующих ученых: Г.Н. Борзенкова, Я.М. Брайнина, Г.В. Бушуева, А.Н. Васильева, В.А. Владимирова, Б.В. Волженкина, Е.В. Ворошилина, З.А. Вышинской, Л.Д. Гаухмана, М.А. Гельфера, Ю.А. Гладышева, Н. А. Дмитриева, М.А. Ефимова, Н.И. Загородникова, М.М. Исаева, М.П. Клейменова, И.Н. Кле-пицкого, Н.И. Коржанского, Г.А. Кригера, Л.Л. Крутикова, Н.А. Лопа-шенко, Ю.И. Ляпунова, СВ. Максимова, В.Д. Меньшагина, П.П. Михай-ленко, З.А. Незнамовой, Б.С. Никифорова, Г.В. Овчинниковой, Н.И. Панова, П.Н. Панченко, А.А. Пинаева, А.А. Пионтковского, Р.А. Сабитова, А.И. Санталова, И.А. Сперанского, В.Я. Тация, Э.С. Тенчова, B.C. Устинова, И.Я. Фойницкого, Д.О. Хан-Магомедова, М.И. Якубовича, Б.В. Яцеленко и
др.
Целью исследования является разработка концепции виктимологи-ческой профилактики экономического мошенничества. Эта цель конкретизируется в задачах, в качестве которых выступают:
- анализ проблемных уголовно-правовых аспектов мошенничества;
определение криминологического понятия экономического мошенничества;
- классификация видов экономического мошенничества;
- анализ причин и условий, способствующих совершению экономического мошенничества;
- определение понятия жертвы экономического мошенничества;
- характеристика жертв экономического мошенничества;
- классификация жертв экономического мошенничества;
- определение роли поведения жертв экономического мошенничества в механизме преступления;
определение понятия виктимологической профилактики экономического мошенничества;
характеристика субъектов виктимологической профилактики экономического мошенничества;
классификация субъектов виктимологической профилактики экономического мошенничества;
- основные направления виктимологической профилактики экономического мошенничества.
Объектом диссертационного исследования являются отношения в сфере виктимологической профилактики экономического мошенничества, а предметами - уголовно-правовые нормы, устанавливающие ответственность за мошенничество, жертвы экономического мошенничества, субъекты виктимологической профилактики экономического мошенничества, виктимологическая профилактика экономического мошенничества.
Методология и методика исследования.
Методологической основой исследования стал диалектический метод познания явлений и процессов социальной реальности, рассматривающий их в постоянном изменении, развитии, тесной взаимосвязи и взаимозависимости.
Теоретической основой исследования служат научные труды в области теории права, уголовного права, криминологии, психологии личности, социальной психологии, менеджмента и других отраслевых наук.
Существенную помощь оказали труды Г.А. Аванесова, А.И. Алексеева, Ю.М. Антоняна, В.К. Бабаева, М.М. Бабаева, В.М. Баранова, Ю.Д. Блувштейна, А.А. Герцензона, Я.И. Гилинского, П.С. Дагеля, А.И. Долговой, К.Е. Игошева, И.И. Карпеца, В.Е. Квашиса, С.Г. Келиной, А.А. Конева, В.Н. Кудрявцева, Н.Ф. Кузнецовой, А.Г. Маркушина, B.C. Минской, А.В. Наумова, И.С. Ноя, В.В. Орехова, П.Н. Панченко, А.Р. Ратинова, В.Я. Рыбальской, Э. Сазерленда, Г.С. Саркисова, А.Б. Сахарова, Б. Свенсона, Л.И. Спиридонова, Н.А. Стручкова, В.Т. Томина, Л.В. Франка, М.Д. Шар-городского, Г.Й. Шнайдера и др.
Нормативную базу исследования составили: Конституция РФ, действовавшее ранее и ныне действующее уголовное законодательство РФ, гражданское, административное законодательство и нормативные акты иных отраслей права.
В процессе исследования комплексно использовались исторический, сравнительно-правовой, системный, статистический и другие частно-научные методы.
Эмпирическая база исследования включает в себя статистические данные о состоянии, структуре, динамике экономического и общеуголовного мошенничеств.
В процессе исследования использовались обзоры, аналитические справки и другие материалы, содержащие сведения о тенденциях и причинах совершения экономического мошенничества. В 1998-1999 годах в городах Москве, Санкт-Петербурге, Ленинградской, Московской, Нижегородской областях по специально разработанной анкете был проведен опрос 250 предпринимателей.
В этих же регионах было проанализировано 100 уголовных дел по экономическому мошенничеству (1997-1999 гг.). В Нижегородской области был проведен опрос 150 обманутых вкладчиков. Проведен контент-анализ 300 газетных и журнальных публикаций по экономическому мошенничеству.
Через нижегородскую газету «Биржа» проведено три интернет-опроса по проблемам виктимологической профилактики экономического мошенничества в Нижегородской области. В Нижегородской области проведен мини-опрос 50 судей.
Научная новизна исследования и положения, выносимые на защиту. Научная новизна исследования заключается прежде всего в том, что диссертация является первым монографическим исследованием, посвященным виктимологической профилактике экономического мошенничества. Впервые вводится понятие «экономическое мошенничество», рассматривается виктимологическая характеристика жертвы-общности, анализируются особенности виктимологической профилактики экономического мошенничества, исследуются субъекты виктимологической профилактики экономического мошенничества.
В соответствие с этим на защиту выносятся следующие положения:
- соотношение понятий обмана и злоупотребления доверием в составе мошенничества;
- понятие «экономическое мошенничество»; понятие «жертва экономического мошенничества»;
- положения о роли поведения жертвы экономического мошенничества в механизме преступления;
предложение о создании Центра учета и анализа экономического мошенничества;
- характеристика субъектов виктимологической профилактики экономического мошенничества;
- концепция внутренней виктимологической профилактики экономического мошенничества;
- предложения о внесении следующих изменений и дополнений в законы РФ:
а) дополнить Федеральный закон от 3 февраля 1996 г. «О внесении изменений и дополнений в Закон РСФСР «О банках и банковской деятельности в РСФСР»3, Федеральный закон от 25 сентября 1998 г. «О лицензировании отдельных видов деятельности»4 положениями об обязанности субъектов предпринимательской деятельности создавать собственную службу безопасности в случаях, если мошенническое посягательство в отношении данного субъекта может причинить вред третьим лицам: акционерам, другим инвесторам, кредиторам и установить административную ответственность за нарушение правил обеспечения безопасности;
б) внести в Федеральный закон от 8 января 1998 г. «О несостоятельности (банкротстве)»" положение, обязывающее федеральную службу России по делам о несостоятельности и финансовому оздоровлению информировать юридических лиц и частных предпринимателей о способах совершения экономического мошенничества путем банкротства;
в) внести в Федеральный закон от 5 марта 1999 г. «О защите прав и законных интересов инвесторов на рынке ценных бумаг» дополнение, обязывающее Технический центр Федеральной комиссии по рынку ценных бумаг распространять путем прямых консультаций инвесторов, сотрудничества со СМИ информацию виктимологического характера;
г) внести в Закон РФ от 27 ноября 1992 г. «Об организации страхового дела в Российской Федерации»7 положение, устанавливающее обязанность Департамента страхового надзора Министерства Финансов РФ создать консультативный центр, функцией которого было бы предоставление информации о существовании страховых фирм и наличии страховых резервов;
д) внести в Федеральный закон от 1 декабря 1995 г. «О государственной поддержке средств массовой информации и книгоиздания Российской Федерации»8 положение, устанавливающее налоговые льготы на творческий продукт, направленный на виктимологическую профилактику экономического мошенничества и других преступлений;
Научная и практическая значимость результатов исследования. Полученные новые для науки результаты исследования вносят определенный вклад в развитие криминологии, поскольку раскрывают сущность: экономического мошенничества, характеристики жертв экономического мошенничества и содержание виктимологической профилактики экономического мошенничества. Введены новые понятия, которые могут использоваться другими специалистами.
Практическая значимость проведенного исследования состоит в том, что теоретические положения, выводы и сформулированные в диссертации практические рекомендации могут быть использованы:
- в законотворческой деятельности по совершенствованию уголовного, административного и иного законодательства в области виктимологической профилактики экономического мошенничества;
в деятельности правоохранительных и иных органов по виктимологической профилактике экономического мошенничества;
- в виктимологической профилактике экономического мошенничества жертвами преступления;
- в учебном процессе при преподавании курса «криминология», спецкурса «виктимология» в высших образовательных заведениях МВД РФ, а также других министерств и ведомств.
Апробация результатов исследования и внедрение их в практику. Результаты проведенного исследования, основанные на них выводы, положения и рекомендации прошли апробацию в процессе выступлений на 20 научных семинарах и конференциях, в подготовленных научных и практических публикациях по теме исследования.
Результаты исследования внедрены в учебный процесс Нижегородского юридического института МВД РФ, в деятельность Управления экономических преступлений ГУВД Нижегородской области, Департамента внешнеэкономических связей и ресурсов Администрации Нижегородской области, Нижегородского фонда по защите прав вкладчиков и акционеров, а также отражены в практических советах по виктимологической профилактике, опубликованных в журнале «Автостоп» и газете «Биржа».
Структура работы. Диссертация состоит из введения, трех глав (девяти параграфов), заключения, списка использованной литературы и приложения.
