Введение к работе
Актуальность темы исследования. Современный этап развития экономических отношений в России позволяет исследователям вернуться к поиску путей эффективной конкурентной борьбы предприятий, условия которой изменились в результате глобального финансового кризиса. Конкурентные стратегии за время эскалации глобального кризиса видоизменились в пользу обеспечения устойчивости развития предприятий, тогда как на настоящем этапе следует говорить о формировании новых ориентиров для достижения лучших конкурентных статусов на рынке.
Стратегия развития промышленного предприятия, учитывающая риски, связанные с осуществлением основной деятельности, должна прямо или косвенно предусматривать действия, влияющие на снижение вероятности негативных событий для предприятия. Допустимые отклонения результатов деятельности от плановых или нормативных значений отражают эффективность реализации стратегии развития, формируют доверительный интервал колебания конкурентного статуса промышленного предприятия.
Степень разработанности проблемы. Отдельные элементы теории обеспечения конкурентоспособности промышленных предприятий на основе применения инструментов риск-менеджмента рассматривались с одной стороны классиками стратегического планирования деятельности предприятий, с другой стороны в основу риск-менеджмента уже легли теория стратегического управления в совокупности с методическим аппаратом принятия управленческих решений в условиях неопределенности.
Отдельные работы современных ученых устанавливают постулаты стратегического планирования для множества возможных направлений изменения внешних и внутренних риск факторов, однако, в основополагающих исследованиях не нашлось места для изучения возможностей изменения и измерения конкурентного статуса промышленных предприятий на принципах и с помощью инструментария риск-менеджмента.
Основной целью исследования является разработка методических подходов анализа и оценки эффективности реализации стратегии развития промышленных предприятий на принципах риск-менеджмента, применение которых предопределяет новую последовательность обеспечения конкурентоспособности предприятий машиностроения.
Для реализации данной цели, в работе решались следующие задачи:
моделирование и анализ этапов риска для оценки качества риска в целях достижения положительного эффекта, а также изучение его динамики;
определение основных принципов классификации рисков для составления обобщенной классификационной схемы рисков;
оптимизация и рационализация всех процессов и расчетов ERM-системы совместно с использованием современных средств публикации информации;
формирование инструментального аппарата управления хозяйствующим субъектом с учетом основных принципов, являющихся выражением выявленных закономерностей и законов;
систематизация инструментария для иллюстрации процесса управления рисками для определения взаимозаменяемости отдельных инструментов при управлении рисками различной природы и видов;
проведение сравнительного анализа подходов к классификации рисков деятельности машиностроительного предприятий по стадиям их проявления, определяющий общий уровень риска на конкретной стадии проекта и позволяющий своевременно его устранить или минимизировать;
формирование комплекса мероприятий по снижению инвестиционного риска, определяющего все рискообразующие факторы на каждом этапе инвестиционного проекта, а также методы оценки и объем средств страхования каждого фактора в зависимости от уровня риска и вероятности возникновения убытков;
разработка методики оценки и анализа риска основной деятельности машиностроительного предприятия, учитывающей влияние максимального количества факторов риска, оценку в любой момент времени, а также меры по их снижению или устранению;
формирование алгоритма экспертного анализа риска инвестиционной деятельности в виде последовательности действий, направленных на выявление рискообразующих факторов, влияющих на конечный результат инвестиционной деятельности, их оценку снижения риска на стадиях его зарождения.
Объектом исследования выступают предприятия машиностроительной отрасли Северо-Западного региона.
Предмет исследования составляют риски, а также инструменты и механизмы управления рисками для обеспечения конкурентоспособности промышленного предприятия машиностроения.
Методологическую и теоретическую основу исследований составляют современные теоретические концепции и практические разработки отечественных и зарубежных авторов по проблемам экономической устойчивости и риск-менеджмента на предприятии.
В работе использованы правовые и нормативные акты федеральных органов РФ, нормативные акты министерств и ведомств, аналитические обзоры, а также материалы печати.
Информационной базой исследования явились данные отечественной и зарубежной статистики, а также российских и иностранных информационных и консалтинговых агентств.
Исследования базировались на современных методах системного, логического и экономического анализа, экономико-математических и эмпирических (наблюдение, сравнение, измерение) методах, а также методах статистического анализа (регрессия, корреляция и др.).
Научная новизна диссертационного исследования состоит в разработке комплекса мероприятий по управлению рисками машиностроительного предприятия, выделения ряда рискообразующих факторов, влияющих на конечный результат инвестиционной деятельности, их оценку, группировку и учет при реализации инвестиционного проекта.
Основные научные результаты исследования, полученные соискателем лично:
определены принципы классификации рисков предпринимательской деятельности для целей построения конкурентной стратегии развития: принцип детализации, принцип таксономии, принцип целесообразности и другие, позволяющие разделить рискообразующие факторы на базовые и косвенные в зависимости от типа разрабатываемой конкурентной стратегии промышленного предприятия;
систематизированы базовые рискообразующие факторы основной деятельности промышленных предприятий по критерию отношения к жизненному циклу производства продукта. Сформированная на основе новых критериев классификация рискообразующих факторов, характеризует как общее состояние внешней и внутренней среды, так и жизненный цикл предприятия, позволяет конкретизировать этапы принятия стратегических управленческих решений в условиях неопределенности;
дано определение инструментального комплекса риск-менеджмента для процедур построения и реализации конкурентной стратегии, как совокупности методов и мероприятий, компенсирующих воздействие риск факторов, позволяющее определить границы воздействия риск факторов на основную деятельность промышленного предприятия по этапам формирования и реализации стратегии развития;
разработан комплекс требований к процедурам анализа и оценки уровня предпринимательских рисков, основанных на: объективности предварительного анализа исходных допущений; необходимости формализации неопределенности; адресности проектирования стратегий риск-менеджмента; систематичности контроля риска; переоценки и корректировки рисков, позволяющих выделить приоритетные направления снижения рисков основной деятельности;
предложены методические рекомендации по выявлению и оценке локальных рисков по всему жизненному циклу проекта, которая служит
основой формирования банка управленческих решений для эффективного управления рисками машиностроительного предприятия по выделенным направлениям: финансовый риск, личностный, политический и др.;
предложена методика расчета интегрального риска основной деятельности промышленного предприятия, включающая процедуры группировки риск-факторов, позволяющая оценить уровень интегрального риска с целью определения вероятностных потерь на любом из этапов реализации основной деятельности;
разработана концепция построения конкурентной стратегии машиностроительного предприятия на принципах риск-менеджмента, включающая следующие ключевые этапы: распределение рискообразующих факторов по этапам жизненного цикла машиностроительного производства, разработку стратегии развития машиностроительного производства с учетом особенностей жизненного цикла и др.;
предложены новые принципы построения конкурентной стратегии машиностроительного предприятия на основе риск-менеджмента, позволяющие вести активную конкурентную борьбу на рынке конечного потребления в условиях неопределенности, а также в условиях выделения ключевых риск-факторов для всех этапов жизненного цикла машиностроительного производства.
Практическая значимость диссертационного исследования состоит в использовании предприятиями машиностроения его основных положений для решения задач развития их промышленно-инвестиционного потенциала, формирования ресурсов для обеспечения более высокой рентабельности бизнеса и формирования долгосрочной конкурентоспособности.
Отдельные теоретические положения работы могут быть использованы для обучения студентов экономических и политехнических ВУЗов.
Апробация работы. Результаты диссертационной работы докладывались и обсуждались на VIII международной научно-практической конференции «Инновационная экономика и промышленная политика региона» 29 сентября 2010 года в г. Санкт-Петербурге, на рабочих встречах с российскими и зарубежными экспертами в ходе работы конференции Экопром - 2010 в Институте экономики и управления (Ecomen, Tallinn) З октября, Второго Петербургского международного инновационного форума и др.
По результатам проведенных исследований опубликовано 5 печатных работ общим объемом 2,1 п.л. в том числе автора 1,35 п.л.
Структура диссертации. Диссертация состоит из введения, трех глав, заключения, библиографического списка и приложений.
Во введении обосновывается актуальность темы диссертации, определяются цели и задачи исследования, излагается научная новизна и практическая значимость исследования.
В первой главе «Теоретические и методологические основы анализа рисков» рассматриваются вопросы роли и места рисков хозяйствующего субъекта, их классификация и общая характеристика; методы оценки и управления рисками.
Вторая глава «Методические основы оценки эффективности реализации мероприятий по компенсации рисков» содержит вопросы развития машиностроительных предприятий; классификацию рисков машиностроительного производства; методы оценки эффективности риск менеджмента машиностроительного предприятии.
В рамках третьей главы «Научно-практические рекомендации по внедрению новых систем управления рисками машиностроительного предприятия» проводится анализ финансово-хозяйственной деятельности группы машиностроительных предприятий, разрабатывается методика адаптации новой системы управления рисками к требованиям предприятий; оценка эффективности системы управления рисками; научно-практические рекомендации реализации методики на примере конкретного предприятия машиностроения.
В заключении содержатся основные выводы и сформулированы предложения по практическому применению результатов диссертационного исследования.
