Содержание к диссертации
Введение , 3
Глава 1. Теоретико-методологические основы инвестиционной
деятельности в регионе 12
-
Теоретические основы инвестиционной деятельности предприятий 12
-
Роль инвестиций в оздоровлении российской экономики 27
-
Методологические аспекты управления инвестиционной деятельностью предприятий в регионе 37
Выводы к главе 1..... 62
Глава 2. Региональное управление инвестиционной деятельностью
предприятий 64
-
Исследование факторов инвестиционной привлекательности региона 64
-
Разработка механизмов взаимодействия субъектов регионального инвестиционного процесса 76
-
Разработка методики отбора предприятий для поддержки их инвестиционной деятельности 91
Выводы к главе 2..... 108
Глава 3. Формирование системы региональной поддержки
инвестиционной деятельности предприятий 111
3.1 Разработка методики формирования системы региональной
поддержки инвестиционной деятельности предприятий 1 11
-
Разработка организационной структуры системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий 121
-
Реализация системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий в муниципальном образовании -
город Новомосковск и Новомосковский район 138
Выводы к главе 3 162
Заключение 165
Библиографический список 170
Приложения 190
Введение к работе
Актуальность темы исследования. Одним из условий устойчивого экономического роста государства является создание необходимых предпосылок для проведения инвестиционной деятельности. Без инвестиций невозможны структурная перестройка народного хозяйства, преодоление спада производства и рост реального сектора экономики в регионах и государства в целом.
По данным Госкомстата России, за последнее десятилетие в экономику страны было вложено 235 млрд долл., в том числе иностранных инвестиций - на сумму 54,9 млрд долл. США [192]. В первую очередь как отечественных, так и иностранных инвесторов привлекают объекты топливно-энергетической, металлургической, химической, пищевой промышленности, транспорта и связи. Параллельно из средств федерального бюджета финансируются федеральные целевые программы, программы местного развития, направленные на решение ряда проблем экологического и социального характера.
За исторически короткий срок России удалось во многом продвинуться на пути рыночных преобразований, однако, очевидно, что экономика не в состоянии будет сохранять в долгосрочной перспективе тенденции стабильности и роста без значительного притока инвестиций.
Чтобы существенно поднять конкурентоспособность экономики страны и завоевать позиции на международном рынке, России необходимо производить реформирование экономики на современной технологической основе, а для этого требуется по самым скромным подсчетам специалистов в течение ближайших 20 лет инвестиций на общую сумму не менее 2 трлн долл. США [148].
Однако сегодняшние объемы вложений в экономику не дают гарантий эффективной инвестиционной деятельности. Кроме того, в настоящее время резко сократилось финансирование отраслей народного хозяйства за счет государственного бюджета. Если в 1990 г., по данным Госкомстата, расходы на государственную поддержку отраслей народного хозяйства составили 50% расходов консолидированного бюджета, то в 1999 г. - только 2,15%, в 2002 г. - 3,2% [24,147]. Поэтому возникает необходимость в создании дополнительных стимулов со стороны терри- ториальных органов власти, что позволит увеличить приток инвестиций в предприятия, находящиеся на данной территории. В связи с этим особо актуальной является проблема получения соответствующей поддержки инвестиционной деятельности предприятий со стороны региональных органов власти.
Региональная поддержка инвестиционной деятельности предприятий - это процесс создания территориальными органами власти благоприятных условий в регионе для инвестиционной деятельности предприятий.
Она должна осуществляться на основе следующих принципов: обеспечения инвесторам равных прав на получение поддержки в инвестиционной деятельности; конкурсного отбора проектов для включения в инвестиционные программы; предоставления инвесторам гарантий от некоммерческих рисков, беспрепятственного перевода дивидендов и репатриации капитала иностранными инвесторами с региона; льготного (в первую очередь, налогового) режима осуществления инвестиционной деятельности при осуществлении крупных капиталовложений в экономику; смешанного государственно-частного финансирования быстроокупаемых и высокоэффективных проектов; - инвестиционной направленности бюджетной политики при соблюдении принципа разумной достаточности на остальных направлениях расходов.
В соответствии со ст. 7 Конституции РФ политика государства должна быть направлена на создание условий, обеспечивающих достойную жизнь и свободное развитие человека. Решение данной проблемы возможно только при устойчивом экономическом развитии страны и ее регионов, так как именно в этом случае будет необходимое наполнение бюджета, что является источником решения социально-экономических задач в регионе.
Вопросы управления инвестиционным процессом широко исследованы в отечественной научной литературе и на уровне государства, и на уровне предприятия. Менее разработана эта проблема на уровне субъекта федерации и муниципального образования.
В последние годы проблемам упорядочения поддержки инвестиционной деятельности предприятий в региональном и отраслевом аспектах уделяется значительное внимание. Создан Фонд регионального развития с целью концентрации разрозненных по различным программам федеральных инвестиционных ресурсов и обеспечения избирательной инвестиционной поддержки регионов. Федеральными министерствами ведется работа по обоснованию принципов эффективного распределения бюджетных ресурсов между регионами, могущих стать действенным средством укрепления экономического федерализма и региональных экономик.
Однако важен не только факт распределения финансов между регионами, но и то, как и на каких условиях инвестиции любого уровня доводятся до конкретных хозяйствующих субъектов.
Все перечисленные проблемы и вопросы могут решить создаваемые в регионе система региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий (СРПИДП), как инструмент управления, призванная непосредственно координировать данный процесс.
Формирование эффективной системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий в настоящее время затруднено, поскольку отсутствуют соответствующая теоретическая база (методологическая и методическая основы) этого процесса, а также статистические данные, позволяющие судить о формах, масштабах и процедурах предоставления поддержки инвестиционной деятельности предприятий в регионах.
В диссертационном исследовании рассматривается формирование системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий на примере муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район Тульской области.
Тульская область - регион со сложной экономической структурой, значительная часть предприятий которого производит промежуточную продукцию, являясь тем самым наиболее уязвимым звеном технологической "цепочки". По показателю инвестиционной активности, характеризующейся объемом инвестиций в основной капитал на душу населения, Тульская область среди субъектов Федерации, начиная с 1998 года, находится на 65-68-м местах. Ей присуща высокая степень инвестици-
6 онного риска, а рейтинг в производстве валового регионального продукта на душу населения находится между 40-46-м местами [80]. До сих пор область остается регионом-реципиентом.
Муниципальное образование - город Новомосковск и Новомосковский район, являясь частью Тульской области, представляет собой моноотраслевой регион с преобладанием предприятий химической отрасли, прибыль которых в последние годы увеличивается.
Руководители исполнительных органов в регионах, определяя масштабы и направления инвестиционной политики, ориентируются в основном на решение наиболее острых текущих проблем. Но разработка стратегических направлений поддержки инвестиционной деятельности предприятий зачастую подменяется оценкой того, какое из предприятий сталкивается с большими трудностями.
Система региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий нужна, т.к. основная масса хозяйствующих субъектов не способна решить эту задачу самостоятельно, в одиночку. Необходима четкая координация мер по упорядочению и систематизации отдельных форм поддержки, увязке их с региональными программами со стороны региональной и местной исполнительной власти.
В частности, поддержка предприятий Тульской области из бюджета предоставляется на конкурсной и возвратной основе, под залоговое обеспечение. Однако эта деятельность не превратилась в целостную систему региональной инвестиционной поддержки предприятий. Не разграничены полномочия между органами региональной власти и органами местного самоуправления, не разработаны схемы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.
При отсутствии четко определенных механизмов и процедур поддержки в регионах нет четких критерии определения объектов поддержки. Усложнение социально-экономических проблем и государства, и отдельных регионов и территорий, усиление регулирующей роли органов власти всех уровней требуют более пристального внимания к исследованию вопросов поддержки инвестиционной деятельности предприятий. При этом следует опираться на системный подход, который предусматривает поддержку инвестиционной деятельности предприятий с учетом и в рамках развития регионов и территорий.
Степень научной разработанности проблемы. Изучением вопросов инвестиций в экономике занимались многие видные отечественные и зарубежные ученые.
Роль инвестиций в экономике рассматривали в своих работах Молодцова Р.Г. ("Инвестиции и инновации в концепции экономического роста") [155,156,157], Та-рачев В.А. ("Российский рынок ценных бумаг и механизмы привлечения инвестиций в народное хозяйство") [219], Крутик А.Б., Никольская Е.Г. ("Инвестиции и экономический рост предпринимательства") [123], Грицына В.П. ("Инвестиционная деятельность и экономическое развитие России") [64] и др.
Динамика отечественных инвестиций в России прослеживается в работах Ви-тина А. [49,50], Боссерта В.Д. ("Инвестиционные проблемы реформируемой экономики России и пути их решения") [41], Разгона В.И. ("Инвестиции в основной капитал и проблемы экономического роста в России") [181], Лавровского Б., Рыбаковой Т. ("О пределах спада в Российской экономике (Хроника инвестиционного процесса)") [130], Фельзенбаума В. [228] и др.
Анализ иностранных инвестиций содержится в трудах Мухетдиновой Н.М. ("Международное движение прямых инвестиций: мировой опыт и интересы России") [158], Серегина В.П. ("Иностранный капитал на пути в Россию") [199], Дорониной Н.Г. [76,77,78], Цыганова СИ., Маниной А,Я. ("Иностранные инвестиции в России: проблемы национальной экономической безопасности") [234], Зиновьева Р.Н., Стриженко А.А. [86] и др.
Вопросом правового регулирования инвестиционного процесса посвящены работы Богуславского М.М. ("Иностранные инвестиции: правовое регулирование") [40], Шагалова Г.Л., Преснякова В.Ю., Фаминского И.П. [248], Бродского М.Н., Бродского Г,М.("Право и экономика: инвестиционное консультирование") [42], Кирина А.В. ("Правовые основы отношений государства и инвесторов") [109] и др.
Исследованием факторов улучшения инвестиционного климата занимались ученые Львов Д.С. [137], Тихомирова И. ("Инвестиционный климат в России: региональные риски") [227], Гусева К. [68,69], Караваев В. [104], Марченко Г., Ма-чульская О. [145] и др.
Зарубежный опыт инвестиционного процесса рассматривали Мишин В.М. ("Международная инновационная деятельность") [154,153], Квасов А.Г. [108], Ясь-кова Н.Ю. [259,260], Кулибаев А.А., Карлик А.Е. [126], Ноздрев Н.С. [163] и др.
Региональные аспекты инвестиционного процесса освещены в трудах Новикова Ю.С. ("Инвестиционный процесс в регионе: политико-экономический анализ") [162], Закинчак Г.Н. ("Методология и методы регулирования инвестиционной деятельности в регионе") [82], Вардомского Л. ("Открытие российской экономики: Региональное измерение") [46], Чеченова АЛ. [236] и др.
Вопросы управления инвестиционным процессом в регионе анализировали Климович М.В. ("Управление инвестиционными процессами в регионе - субъекте федерации") [110], Сычева И.В. ("Концепция мотивационного управления экономическими ресурсами и инвестиционными процессами в регионе") [217], Бухонова СМ. ("Управление инвестиционной деятельностью в регионе") [44], Парканский А.Б., Смирнова А.А. ("Местные власти: привлечение инвестиций и стимулирование экспорта") [170], Чеча А.А. [236], Ефименков В. [79], Щербаков В. [255] и др.
Инвестиционная деятельность в рамках отдельных предприятий изучалась в работах Александрова А.А. ("Предприятия с иностранными инвестициями" [22]), Федоровой Е.А., Белоцерковского В.И., Ильинской Е.М. ("Инвестиционная деятельность: реальные и финансовые вложения") [93] и др.
Несмотря на то, что в работах этих авторов проблемам управления инвестиционным процессом в регионе уделялось значительное внимание, вопросы формирования целостной системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий (СРГТИДП) являются недостаточно изученными и увязанными со специфическими особенностями отдельно взятого региона. Таким образом, выбранная тема диссертации является весьма актуальной.
Цель диссертационного исследования заключается в разработке эффективной системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий.
Для достижения указанной цели были поставлены следующие задачи: - исследовать состояние инвестиционного процесса в Российской Федерации, в Тульской области и Новомосковском регионе, выявить основные направления его развития; провести анализ факторов, влияющих на инвестиционную привлекательность региона, и их классификацию; определить участников регионального инвестиционного процесса (РИП) и разработать модель их взаимодействия; разработать методику отбора региональными органами власти предприятий для поддержки их инвестиционной деятельности; сформировать механизм и схему региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий; разработать методику расчета эффективности воздействия системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий на основные социально-экономические показатели развития региона.
Объектом диссертационного исследования является инвестиционный процесс в регионе.
Предметом исследования являются отношения, складывающиеся в ходе организации и управления инвестиционным процессом в регионе.
Теоретическую и методологическую основу исследования составляют труды отечественных и зарубежных ученых в области исследования регионального инвестиционного процесса и управления им, законодательные и нормативные акты РФ, Тульской области и органов местного самоуправления муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район.
Фактической базой исследования послужили данные Государственного комитета по статистике РФ, материалы публикаций в периодических научных изданиях и статистических сборниках о социально-экономическом положении Тульской области, исполнении ее бюджета, материалы Тульского областного комитета государственной статистики, информация, полученная из департаментов и управлений администрации Тульской области, материалы экономического отдела администрации муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район.
При работе над диссертацией применялись методы математического моделирования, анализа статистических данных, экономической и экспертной оценки эффективности действия СРПИДП.
Научная новизна диссертации состоит в разработке научно-методического подхода к организации системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий с учетом их социально-экономической значимости для региона за счет предоставления им режима наибольшего благоприятствования. Конкретные элементы научной новизны заключаются в следующем: в результате анализа оценки инвестиционного процесса в регионе выявлены основные факторы, влияющие на его эффективность, разработана их классификация в зависимости от их влияния на инвестиционную привлекательность региона, что позволяет принимать адекватные управленческие решения по формированию эффективной инвестиционной политики; определены основные участники регионального инвестиционного процесса, выявлены их интересы, разработана модель их взаимодействия, что дает возможность формировать эффективные решения при управлении инвестиционным процессом; сформулированы критерии приоритетности региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий в различных сферах экономики, что позволяет с учетом программы социально-экономического развития региона выявлять наиболее эффективные и необходимые для региона проекты; сформирована методика разработки программы поддержки инвестиционной деятельности предприятий, в результате чего возможно привлечение инвестиций в наиболее социально значимые для территории предприятия; разработан механизм региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий на основе программно-целевого подхода, определены методы управления конкретными инвестиционными проектами в системе региональной поддержки, что дает возможность систематизировать управление этим процессом в муниципальном образовании; разработана организационная структура региональной системы поддержки инвестиционной деятельности предприятий на территории муниципального образования, определены ее полномочия и необходимые ресурсы, что позволяет повысить эффективность взаимодействия участников регионального инвестиционного процесса; - предложена методика оценки эффективности воздействия региональной системы поддержки инвестиционной деятельности предприятий на основные социально-экономические показатели развития региона, позволяющая прогнозировать результирующее воздействие СРПИДП на экономику данной территории.
Практическая значимость исследования заключается в систематизации теоретико-методических основ процесса формирования системы региональной поддержки инвестиционной деятельности предприятий. Предложенные методики могут быть использованы в работе местных представительных органов власти, в частности при разработке местных бюджетов и программ социально-экономического развития территорий, что позволит обеспечивать наиболее эффективное использование ресурсов при решении территориальных проблем.
Апробация и практическое внедрение результатов исследования. Теоретические положения и выводы, полученные в ходе выполнения диссертационного исследования, были доложены автором на межрегиональной научно-теоретической конференции «Перспективы развития малых и средних городов России» (Новомосковск, 2000 г.), XXIII научной конференции профессорско-преподавательского состава и сотрудников НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева (2001 г.), III, IV и V межвузовской научно-технической конференции молодых ученых (НИ РХТУ им. Д.И.Менделеева, 2001-2003 гг.). Результаты исследования доложены в администрации муниципального образования - город Новомосковск и Новомосковский район, используются в учебном процессе при чтении курса лекций и проведении семинарских занятий по дисциплинам «Экономическая теория», «Организационное поведение» в Новомосковском институте РХТУ им. Д.И. Менделеева.
Основные положения и рекомендации разработок используются при управлении инвестиционным процессом в муниципальном образовании - город Новомосковск и Новомосковский район.
