Содержание к диссертации
Введение 3
Главаї. Теоретические основы инновационной:деятельности1 и механизмы
ее государственной! поддержки 13
1 Основные определения, связанные с понятием «инновации», функции и
классификация инноваций 13
2. Риски, характерные'для инновационной деятельности 20
3. Механизмы государственной поддержки инновационной деятельности в
отечественной и зарубежной практике 33
4. Проблемы развития инновационной деятельности в Российской
Федерации 48
Глава 2. Конкурсные программы государственной поддержки
инновационной деятельности и направления их дальнейшего
совершенствования 55
1. Организационные формы государственной поддержки инновационной
деятельности на конкурсной основе, применяемые в отечественной практике.
55
2. Результаты, достигнутые в ходе реализации ряда проводимых в
Российской Федерации конкурсных программ поддержки инновационной
деятельности 63
3. Проблемы, возникающие при реализации конкурсных механизмов
государственной поддержки инновационной деятельности и подходы к их
решению 84
4. Экономико-математические модели, применяемые в современной практике
оптимального выбора и управления инновационными проектами 89
Глава 3. Методы повышения эффективности конкурсных механизмов
государственной поддержки инновационной деятельности 108
1. Экономико-статистические методы уточнения межрегиональных
пропорций и весовых коэффициентов частных критериев экспертной оценки.
108
2. Методы подбора экспертов и построения поквартального плана реализации
набора инновационных проектов 114
3. Автоматизированная информационная система сопровождения конкурсного процесса, разработанная на основе интернет- технологий и
интегрированная с модулем поиска оптимальных решений 135
Заключение 146
Список литературы 150
Введение к работе
Начиная с середины, первого десятилетия двадцать первого века в правительстве Российской Федерации и деловых кругах все больше осознают, что необходимым условием дальнейшего экономического роста и повышения благосостояния граждан является; развитие: не только добывающей промышленности, но и отраслей глубокой переработки, связанных с развитием научно-технического потенциала.
Полноценное использование этого потенциала дает шанс на реорганизацию' экономики; ускоренное развитие наукоемкого производства, что в итоге позволит России; выйти на постиндустриальную траекторию развития:
В ближайшей же перспективе, наращивание научно-технического; и инновационного потенциала может помочь выйти из; кризиса и обеспечить условия^ для устойчивого роста высокотехнологичных отраслей^ Российской' экономики. Этот потенциал особенно необходим при передаче опыта по созданию успешной на мировом рынке продукции от военно-промышленного' комплекса в гражданские отрасли.
Усиление внимания к исследованию проблем инновационной деятельности вызвано и тем, что предстоит напряженная работа по интеграции Российской экономики в мировое хозяйство, в частности, планируемое вступление нашей станы в международные торговые организации, в. частности, во Всемирную торговую организацию (ВТО) и Единое экономическое пространство (ЕЭП) России , Республики Беларусь и Казахстана.
Особую значимость для нашей' страны имеет использование опыта развитых стран по реализации мер государственной поддержки инновационной и научно-технической деятельности, что позволит сформировать действенную отечественную систему стимулирования инновационной активности.
Ведущие промышленно развитые страны, не полагаясь на исключительно рыночные механизмы, проводят активную государственную политику поддержки инновационной деятельности.
В США, странах Европейского союза, Японии применяется широкий набор мер, начиная от налогового стимулирования и льготного финансирования из национальных венчурных фондов и заканчивая оказанием инфраструктурной поддержки в рамках технопарков и инновационно- технологических центров.
По данным центра исследований и статистики науки (ЦИСН) расходы на. проведение научно-исследовательских работ в 2005 году в Российской Федерации были равны 16 млрд. долларов, по паритету покупательной способности, что составляет 5% от расходов США, 15% от расходов Японии и 27% от расходов Германии. Значительно сложнее оценить практическую результативность научной и инновационной деятельности. Сегодня одним из наиболее признанных критериев определения инновационного потенциала является количество патентов, зарегистрированных в патентных бюро США и ЕС. Так, в 2005 Бюро по патентам и торговым маркам США (USPTO) было зарегистрировано 102 тыс. патентов организациями и частными лицам США, 39 тыс. - Японии, 10 тыс. - Германии и только 176 патентов - России. В этом же году Европейское патентное бюро (ЕРО) выдало 13 тыс. патентов заявителям из США, 9,5 тыс. - заявителям из Японии, 12,5 тыс. заявителям из Германии и всего 24 патента - заявителям из России. Как видно из приведенной-статистики, расходы на НИОКР, приходящиеся на один полученный международный патент в России в 30 раз выше, чем у ведущих промышленно-развитых стран.
Таким образом, для преодоления существующего сегодня разрыва, необходимо не только многократное увеличение расходов на исследования и разработки, но и принципиальное повышение отдачи от этих вложений.
Существуют различные подходы к повышению эффективности отечественной научно-технической сферы. В частности, широко обсуждаются и внедряются механизмы частно-государственного партнерства. Вместе с тем, одной из наиболее важных направлений является дальнейшее совершенствование механизмов государственной поддержки инновационной
5 деятельности на конкурсной основе.
Конкурсные механизмы достаточно давно используются и в Российской Федерации, однако повсеместное распространение конкурсные механизмы отбора научно-технических и инновационных проектов получили только во время рыночных преобразований 90-х годов прошлого века. Образовавшийся после перехода к рыночной экономике хронический дефицит финансирования научно-технической сферы, невозможность одновременной поддержки всех существовавших тогда научных направлений сделал проблему отбора наиболее перспективных проектов крайне актуальной.
Как правило, конкурсные механизмы являются более совершенным и эффективным методом отбора проектов, чем директивное распределение средств по недостаточно прозрачным критериям. Однако при этом конкурсные механизмы являются также и более сложными в реализации. В частности, возникают проблемы, формирования независимой- экспертной базы, соответствующей по своему составу структуре проводимого конкурса, большую сложность составляют растянутые сроки проведения конкурсных мероприятий, в, то время как при коммерциализации многих изобретений промедление в несколько месяцев чревато потерей рыночных перспектив из-за появления аналога. С другой стороны, в последние несколько лет появились новые возможности для решения данных проблем. Производительные ЭВМ, способные решать масштабные задачи целочисленной оптимизации, перестали быть прерогативой вычислительных центров и получили повсеместное распространение. Идет активное совершенствование программного обеспечения решения экономико-математических задач высокой размерности. Широкое распространение получила глобальная сеть Интернет.
Таким образом, появилась возможность комплексного использования новых информационных технологий и экономико-математического моделирования при организации конкурсов инновационных проектов.
Сложность решения вышеперечисленных проблем с учетом особенностей ,
характерных для инновационной деятельности и существующих механизмов ее
государственной поддержки в Российской- Федерации определяет
теоретическую и практическую значимость проблемы, а следовательно, и актуальность данного исследования.
Обзор основных теоретических подходов к анализу инновационной деятельности.
Основу исследования! составили работы отечественных и зарубежных специалистов по проблемам анализа эффективности инновационной деятельности и способам ее организации. В трудах Л.И.Абалкина1, А.И.Анчишкина2, М.С.Бунина3, Дж. Ван Хорна4, Л.М.Гатовского, Г.Я. Гольдштейна5, П. Дойля6, П. Друккера7, В'.И.Кушлина8, Дж..Кларка9 , Е.С.Майминаса, Г. Менша10, Ю.М.Осипова11, М. Портера12, В.К.Фальцмана13, Р. Фостера14, Р.А. Фатхутдинова15, Й: Шумпетера16 и других исследован< широкий круг теоретических и практических проблем повышения эффективности^ производства в результате осуществления инновационной деятельности.
1 Труды академика Абалкина в 4-х томах. / Абалкин Л.И. // М.Экономика, 2000
2 Прогнозирование темпов и факторов экономического роста / А.И. Анчишкин; РАН. Ин-т народнохоз.
прогнозирования. - М.: МАКС Пресс, 2003
3 Рекомендации по созданию региональных инновационных центров / Бунин М.С. и др. // М.: ООО ВНИПР,
2005
4 Основы управления финансами: [Пер. с англ.] / Дж. К. Ван Хорн 799 с. ил. 22 см. М. Финансы и статистика
1999
5 Стратегические аспекты управления НИОКР /Г.Я. Гольдштейн: Монография. Таганрог: Изд-во ТРТУ, 2000
6 Менеджмент. Стратегия и тактика. / П. Дойль. // СПб.:Питер, 1999 г., 560 стр.
7 Питер Друкер. Следующая информационная революция// Forbes ASAP от 24 августа 1998.
8 Инновационность хозяйственных систем / В. И. Кушлин Эдиториал УРСС 2000
9 Распределение богатства. / Дж. Б. Кларк. // M.: Гелиос APB, 2000, 368 стр.
10 Mensh G. Stalemate in Technology: Innovation Overcome the Depression. - Cambridge, Mass., 1979.
11 Конкурентоспособность наукоемкой машиностроительной продукции: экономика и менеджмент / Осипов
Ю.М. 247, Томск, Изд-во ТУСУР 2002
12 Конкурентная стратегия. Методика анализа отраслей и конкурентов / М. Портер. // Альпина Бизнес Букс,
2007 г., 454 с.
13 Инвестиционные аспекты прогнозирования научно-технического прогресса / В. К. Фальцман 64 с. 20 см. М.
Знание 1981; Оценка инвестиционных проектов и предприятий / В. К. Фальцман ; Акад. нар. хоз-ва при
Правительстве РФ, Рос.-нем. высш. шк. упр. 55,[1] с. ил. 21 см М. ТЕИС 1999
14 Обновление производства: атакующие выигрывают : Пер. с англ. / Р. Фостер ; Общ. ред. и вступ, ст. [с. 5-33]
В. И. Данилова-Данильяна270,[2] с. ил. 21 см M. Прогресс Б. г. 1988
15 Конкурентоспособность. Россия и мир. 1992-2015 / Р.А. Фатхудинов , Экономика 2005
16 Теория экономического развития / Й. Шумпетер. // М.:Эксмо, 2007 г., 864 стр.
С начала 90-х годов рядом отечественных авторов делается акцент на исследовании проблем инновационной деятельности в условиях рыночных отношений. В данной группе исследователей можно выделить Е.Ф. Денисова17, П.Н. Завлина18, Г.А. Краюхина19, Ю.П. Морозова20, А.П. Поршнева.
Теоретическим вопросам разработки показателей оценки эффективности инвестиций и методам конкурсного отбора проектов посвящены труды ряда отечественных и зарубежных исследователей - И.Т. Балабанова21, В'Береса, П.Н. Завлина22, А.К. Казанцева23, А.П. Ковалева, X. Леви, А.А. Первозванского , К.Ф. Пузыни , Я: Ханко, В.В. Царева , В.Ф. Шарпа.
Видная роль в разработке теории инноваций принадлежит Н.Д. Кондратьеву и особенно Иозефу Шумпетеру. Обосновав теорию больших циклов конъюнктуры, Н.Д. Кондратьев связывал переход к новому циклу с волной' изобретений и инноваций27. Н'.Д. Кондратьев различает моменты появления крупных изобретений — и момент их приложения на практике (т.е. технологических инноваций). Он отмечал, что если период значительных изобретений начинается с середины 60-х годов XVIII в., то преимущественно в
17 Инновационный процесс в условиях рыночной экономики / Е. Ф. Денисов // СПб. Изд-во Санкт-Петербург,
ун-та экономики и финансов 1993, 58 с
18 Завлин П. Н., Васильев А. В.. Оценка эффективности инноваций. // М.: Бизнес-пресса, 1998.
19 Основы государственного управления инновационными процессами : Лекция по дисциплине "Упр. инновац.
процессами" : Специальность 060800 "Экономика и упр. на предприятиях (по отраслям)" / Г. А. Краюхин, Л. Ф.
Шайбакова ; С.-Петерб. гос. инженер.-экон. акад. 73 с. 20 см СПб. СПбГИЭА 1997
20 Технологические инновации в промышленности: Монография / Ю. П. Морозов ; Нижегор. коммер. ин-т251
с. 21 см Н. Новгород Изд-во Нижегор. коммер. ин-та 1998; Управление технологическими инновациями в
условиях рыночных отношений : Монография / Ю. П. Морозов ; Нижегор. коммерч. ин-т173 с. 20 см Нижний
Новгород Изд-во Нижегор. ун-та 1995
21 Инновационный менеджмент. Прогнозирование. Реинжиниринг. Бенчмаркинг / И.Т. Балабанов Серия:
Учебники для вузов, Питер 2001
22 Инновационная деятельность в условиях рынка: монография / П. Н. Завлин, А. А. Ипатов, А. С. Кулагин. -
СПб : [б. и.], 1994; Оценка экономической эффективности инвестиционных проектов (современные подходы):
монография / П. Н. Завлин, А. В. Васильев, А. И. Кноль. - СПб.: Наука, 1995.
23 Экономический анализ в управлении исследованиями и разработками / А. К. Казанцев 175 с. ил. 26 см. Л.
Изд-во ЛГУ 1981
24 Финансовый рынок: расчет и риск / А. А. Первозванский, Т. H. Первозванская 191с. ил. 20 см М. Инфра-М
1994
25 Организация и планирование научных исследований и опытно-конструкторских разработок
/ К. Ф. Пузыня, А. К. Казанцев, Л. С. Барютин // М. Высш. шк. 1989; От разработки - к производству / Ю. Л. Литвинский, К. Ф. Пузыня Рига Авотс. 1989
26 Оценка экономической эффективности инвестиций / В.В. Царев Академия финансов, Питер 2004
27 Н. Д. Кондратьев. Большие циклы конъюнктуры и теория предвидения // М. Экономика, 2002 , 768 стр.
8 80-х годах и позднее эти изобретения находят широкое практическое применение и производят действительную промышленную революцию.
Развивая эти идеи, Иозеф Шумпетер непосредственно увязал экономические циклы с волнами инноваций — как технологических, так и изменений потребностей, спроса, моды, полезности. Он отмечал, что как долгосрочные, так и среднесрочные циклы связаны с крупными инновациями в промышленности и торговле. И. Шумпетер подчеркивал особую роль предпринимателей, которые берут на себя риск разработки и внедрения крупных инноваций.
В инновационной теории приведенные И. Шумпетером деловые циклы принято в настоящее время связывать со сменой технологических укладов в общественном производстве.
Идеи Н.Д. Кондратьева и И.Шумпетера вновь привлекли внимание с середины 70-х годов, когда под влиянием глобального! экономического и экологического кризисов началась новая волна базисных инноваций. В книге под характерным названием «Технологический пат: инновации преодолевают депрессию» (1975) немецкий ученый Герхард Менш провел анализ отобранных им 112 крупных инноваций за период с середины XVIII в. по-60-е годы XX в. и установил, что если изобретения распределяются во времени сравнительно равномерно, то массовое освоение технических инноваций приходится на повышательные волны кондратьевских циклов.
Г. Менш выделил инновационные пики (1764, 1825, 1886 и 1935 гг.), которые приходятся, на середину фазы депрессии и вслед за которыми через определенный период происходят подъемы экономической активности. Он прогнозировал новое десятилетие инновационной волны с 1984 г. (с пиком инноваций в 1989 г.), предложил классификацию инноваций на базисные (создающие основу для формирования новых отраслей или рынков), улучшающие (имеющие вторичный характер, повышающие эффективность
Mensh G. Stalemate in Technology: Innovation Overcome the Depression. - Cambridge, Mass., 1979.
9 использования базисных инноваций или расширяющих для них рынок) и псевдоинновации (имеющие мало общего с прогрессом). На основе обработки статистических данных он показал, что в основе перехода к очередным «длинным волнам» в экономическом развитии лежат группы базисных инноваций, которые широко осуществляются в периоды депрессий и помогают выходить из кризиса. Он от отмечает необходимость государственной поддержки базисных инноваций.
Вышеназванными авторами на высоком теоретическом уровне
рассмотрены проблемы оптимального построения инновационной программы, учета научно-технических рисков, диверсификации инвестиций и венчурного предпринимательства. Однако проблемы проведения конкурсного отбора инновационных проектов, требующие учета всех особенностей, характерных для инновационной сферьъ Российской Федерации, изучены явно-недостаточно.
Также недостаточно изучены некоторые аспекты, имеющие существенное практическое значение: формирование региональных пропорций при поддержке проектов, научное обоснование формулы интегральной экспертной оценки, управление набором проектов после проведения конкурсного отбора.
Важно отметить, что большинство исследователей используют статический подход при отборе инновационных проектов, что не позволяет всесторонне учесть неравномерность финансовых потоков и потребления» проектами ресурсов во времени.
Объектом диссертационного исследования являются государственные организации, осуществляющие поддержку инновационной деятельности на конкурсной основе. Предметом исследования стал процесс проведения конкурсного отбора инновационных проектов, организованный, с целью их государственной поддержки. Цель диссертационного исследования -разработка методов оптимального управления организацией конкурсов инновационных проектов на основе методов экономико-математического
10 моделирования и комплексной автоматизации.
В соответствии с поставленной целью в работе требуется решить следующие задачи:
выявить ограничения, понижающие- эффективность конкурсных мероприятий на основе анализа существующей практики государственной поддержки инновационной деятельности;
разработать классификацию организационных форм государственной поддержки инновационной деятельности на конкурсной основе;
выявить статистическую зависимость между показателями инновационного развития регионов РФ и количеством победителей конкурсов инновационных проектов из этих регионов;
уточнить формулу построения интегральной экспертной оценки инновационного проекта, коэффициенты которой должны быть рассчитаны по итогам оценки результативности проектов в течении нескольких лет после проведения конкурса;
разработать методы оптимального подбора экспертов и формирования оптимального поквартального опорного плана поддержки инновационных проектов;
разработать информационную систему комплексной автоматизации конкурсного процесса.
Теоретической основой исследования стали труды отечественных и
зарубежных ученых, специалистов в области инновационной деятельности,
менеджмента, государственной поддержки науки, инноваций и
предпринимательства.
Методической основой исследования стали методы статистического
анализа данных, методы математического моделирования, инструментальные
методы разработки информационных систем, методы теории принятия
решений, методы управления инвестиционными проектами, а также методы
системного анализа и методы аналитической обработки данных.
Информационную основу исследования составили справочные и статистические материалы, отражающие состояние инновационной и научно-технической сферы, федеральные законы и нормативные акты, регулирующие механизмы государственной поддержки инновационной деятельности, а также данные ряда конкурсов.инновационных проектов:
Научная новизна исследования, заключается* в совершенствовании методов проведения* конкурсного отбора инновационных проектов- с учетом неравномерности регионального-шотраслевого распределения инновационного, потенциала. Научная^ новизна подтверждается следующими результатами научного исследования, выносимыми на защиту:
Выявлены ограничения, понижающие эффективность конкурсных мероприятий.
Разработана классификация* организационных форм государственной, поддержки инновационной деятельности на конкурсной основе.
Выявлена- статистическая зависимость между показателями инновационного развития, регионов РФ и количеством^ победителей из этих регионов по данным: конкурсных программ «Развитие», «Старт», «УМНИК» ФСР МП НТС.
В ходе корреляционно-регрессионного анализа экспериментально установлена зависимость между оценкой проекта по частным критериям, определяемой на этапе подачи проекта, и оценкой результативности данного проекта, сделанной через 3 года после начала его реализации. По итогам анализа уточнена формула интегральной экспертной оценки.
Разработаны методы оптимального подбора- экспертов и построения оптимального поквартального плана реализации, набора' инновационных проектов:
Разработана информационная система комплексной- автоматизации конкурсного процесса.
12 Практическая значимость исследования заключается в том, что реализация разработанных моделей и методов позволяет обеспечить повышение эффективности конкурсных механизмов государственной поддержки инновационной деятельности, в частности, повысить качество отбора финансируемых проектов и упростить процедуру проведения конкурса в части подбора экспертов и автоматизации конкурсного документооборота. Основные выводы и практические рекомендации могут быть использованы при выработке мер государственного воздействия на инновационные процессы.
Похожие диссертации на Методы повышения эффективности управления конкурсными механизмами государственной поддержки инновационной деятельности
